证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资

admin2018-10-21 58

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的。处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

下列选项中属于显性成本的是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．过户费Ⅲ．对冲费用Ⅳ．印花税

融资方通过境内SPV在境内市场融资称为()。

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。

资产支持证券的发起机构为()金融机构。

我国第一家专业性证券公司是()。

主管生长发育是气的

桂枝具有的药理作用是（）。

关于刑法解释，下列哪一选项是错误的?

同一台水泵，在运行中转速由n1变为n2，则其比转数ns值将()。

进行放线测量使用的测量仪器和量具是()。用硅酮结构密封胶粘贴固定构件时，注胶应在温度()、相对湿度50%以上且洁净通风的室内进行，胶的宽度、厚度应符合设计要求。

我国现行建筑安装工程费用项目组成中，直接工程费不包括(　　)。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

一名香港游客丢失了港澳居民来往内地通行证，他可向遗失地的中国旅行社报失，经核实后发给一次性有效的《中华人民共和国出境通行证》。()

(2011年真题)甲酒后到一洗浴中心进行足浴，发现为其洗脚的女服务员乙很漂亮，于是提出要与乙发生性行为，遭乙拒绝。甲便采取暴力欲强奸乙。乙在反抗中用修脚刀刺死了甲。乙的行为属于

1914年，孙中山在日本成立的资产阶级革命政党是()

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我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。

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我国第一家专业性证券公司是()。

主管生长发育是气的

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关于刑法解释，下列哪一选项是错误的?

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1914年，孙中山在日本成立的资产阶级革命政党是()

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