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根据《中国证券业协会自律措施实施办法》,证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.下发行政措施函 Ⅲ.警示 Ⅳ.责令改正
根据《中国证券业协会自律措施实施办法》,证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.下发行政措施函 Ⅲ.警示 Ⅳ.责令改正
admin
2022-06-29
20
问题
根据《中国证券业协会自律措施实施办法》,证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.下发行政措施函
Ⅲ.警示
Ⅳ.责令改正
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《中国证券业协会自律措施实施办法》第十条规定,对会员实施的自律管理措施包括:(1)谈话提醒。(2)要求提交书面承诺。(3)要求参加合规教育。(4)警示。(5)责令改正。(6)责令进行合规检查。(7)暂不接受备案或注册。(8)协会规定的其他自律管理措施。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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