根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。 Ⅰ．谈话提醒 Ⅱ．下发行政措施函 Ⅲ．警示 Ⅳ．责令改正

admin2022-06-29 35

问题根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，证券业协会对会员采取的自律管理措施包括( )。
Ⅰ．谈话提醒
Ⅱ．下发行政措施函
Ⅲ．警示
Ⅳ．责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《中国证券业协会自律措施实施办法》第十条规定，对会员实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒。(2)要求提交书面承诺。(3)要求参加合规教育。(4)警示。(5)责令改正。(6)责令进行合规检查。(7)暂不接受备案或注册。(8)协会规定的其他自律管理措施。

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证券市场基本法律法规

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