证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 I．资产 Ⅱ．负债 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足

admin2020-07-02 41

问题证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
I．资产 Ⅱ．负债
Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

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证券一般从业资格

对公司治理情况的分析包括()之间的关系。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者

金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。Ⅰ．货币衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．结构化金融衍生工具Ⅳ．OTC交易的衍生工具

证券交易所采用()交易方式。

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。

在区域性股权市场中，投资者买人后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于()个交易日。

下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是()。Ⅰ．交易时间是周一至周五Ⅱ．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报Ⅲ．实行T+0交割、交收Ⅳ．基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括()。Ⅰ．银行汇票Ⅱ．债券Ⅲ．提货单Ⅳ．证券投资基金

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

当全球一体化的压力和当地反应化的压力都比较低时，跨国企业将采取，（　　　）的竞争战略。

既能补肝肾，又能安胎的药物是

患者女，34岁，白血病，准备行骨髓移植，对该患者采取的隔离措施应该是

以下关于票据和结算凭证的基本要求正确的有()。

下列项目中，不允许作为进项税额抵扣的是(　　)。

存货人与仓储保管人签订仓储合同以后，仓储保管人在收到存货人交付的仓储物时，影响存货人开具()。

房产税的计税依据有()。

You’dbetter_____yourstepssothatyouknowhowfaryouhavegone．

Whywork?【C1】youhaveperiodicallyaskedyourselfthesamequestion,perhapsfocusedon【C2】youhavetowork.Selfi

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证券一般从业资格

对公司治理情况的分析包括()之间的关系。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者

金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。Ⅰ．货币衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．结构化金融衍生工具Ⅳ．OTC交易的衍生工具

证券交易所采用()交易方式。

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。

在区域性股权市场中，投资者买人后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于()个交易日。

下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是()。Ⅰ．交易时间是周一至周五Ⅱ．较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报Ⅲ．实行T+0交割、交收Ⅳ．基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括()。Ⅰ．银行汇票Ⅱ．债券Ⅲ．提货单Ⅳ．证券投资基金

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

当全球一体化的压力和当地反应化的压力都比较低时，跨国企业将采取，（ ）的竞争战略。

既能补肝肾，又能安胎的药物是

患者女，34岁，白血病，准备行骨髓移植，对该患者采取的隔离措施应该是

以下关于票据和结算凭证的基本要求正确的有()。

下列项目中，不允许作为进项税额抵扣的是( )。

存货人与仓储保管人签订仓储合同以后，仓储保管人在收到存货人交付的仓储物时，影响存货人开具()。

房产税的计税依据有()。

You’dbetter_____yourstepssothatyouknowhowfaryouhavegone．

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当全球一体化的压力和当地反应化的压力都比较低时，跨国企业将采取，（　　　）的竞争战略。

下列项目中，不允许作为进项税额抵扣的是(　　)。

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