财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

admin2019-01-08 36

问题财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

选项 A、12
B、24
C、36
D、48

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ffwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

股票市场价格的最直接影响因素是()。

股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的()。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

下列关于股票基本特征的说法中，错误的是()。

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ．有健全的内部管理制度Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行

集合票据是指2个(含)以上()个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

关于乳酸循环的叙述，下列哪项是不正确的

按照自行申报纳税的原则，年所得额10万元以上的人员应自觉纳税。()

实体法是指有权制定法律的国家机关，依照法定程序所制定的具有条文形式的规范性文件。（）

唐律中有关拷讯的限制包括()。

Studentsoncourseslastingoverayearareusuallygivenuntil______toleavethecountry.

(94)Digitalphotographyisstillnewenoughthatmostofushaveyettoformanopinionaboutit,muchlessdevelopapointof

A、Thosethatareinvolvedinaspecificfield.B、Thosethatareverydifficultandurgent.C、Thosethatneedcooperationoftwo

A、Becausehehascontactedwithhislawyer.B、BecausehehadtogobacktoBelgium.C、Becausehesaidtheattackis"onlyarumo