财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

admin2019-01-08 24

问题财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

选项 A、12
B、24
C、36
D、48

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

决定股票市场价格的是股票的()。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。Ⅰ．稳定物价Ⅱ．完全就业Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．平衡国际收支

The______estimateofgainsingrossnationalproductsuggestedagradualrecoveryfromeconomicrecession.

下列疾病哪些可出现肝界下移()

将特定编码蛋白的外源基因直接导入动物细胞内，诱导宿主对目的基因表达的蛋白，产生免疫反应，达到防龋作用的疫苗是

下列属于预算定额机械台班消耗量中机械幅度差的是(　　)。

在不违反民事诉讼法对级别管辖和专属管辖规定的情况下，合同双方当事人可在书面合同中协议选择的人民法院不包括()。

你对繁琐的工作是喜欢还是讨厌。为什么?

计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。这句话说明()。

[*]

财务顾问主办人应满足最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

决定股票市场价格的是股票的()。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。Ⅰ．稳定物价Ⅱ．完全就业Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．平衡国际收支

The______estimateofgainsingrossnationalproductsuggestedagradualrecoveryfromeconomicrecession.

下列疾病哪些可出现肝界下移()

将特定编码蛋白的外源基因直接导入动物细胞内，诱导宿主对目的基因表达的蛋白，产生免疫反应，达到防龋作用的疫苗是

下列属于预算定额机械台班消耗量中机械幅度差的是( )。

在不违反民事诉讼法对级别管辖和专属管辖规定的情况下，合同双方当事人可在书面合同中协议选择的人民法院不包括()。

你对繁琐的工作是喜欢还是讨厌。为什么?

计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。这句话说明()。

[*]

下列属于预算定额机械台班消耗量中机械幅度差的是(　　)。