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  3. 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模

admin2020-02-04  41
问题 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有(    )。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
选项 A、ⅠⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案A
解析 根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
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