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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复
admin
2019-08-10
13
问题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:
(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明。
(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。
(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。
(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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