证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-11-18 26

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ．客户身份核实
Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/frug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ．普通电话Ⅱ．电子计算机Ⅲ．手机Ⅳ．传真机

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

诊断肺结核的最主要依据是

某护士为乙肝患者更换伤口敷料时，患者血液溅入护士眼睛，这种损伤属于

通常所说的建设项目竣工验收，指的是()。

关于双代号时标网络计划与横道计划相比较的说法，正确的有()。

简述事实行为与民事法律行为的区别。

下列行为中，构成侵犯专利权的是()。(2011年单选30)

下列关于线性链表的叙述中，正确的是（）。

Scientistsnowtendtoagreethatthenoiselevelforpotentialhearinglossbeginsatabout70decibels.Someofthemarevery