证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-11-18 81

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ．客户身份核实
Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ．普通电话Ⅱ．电子计算机Ⅲ．手机Ⅳ．传真机

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

广西的国家级风景名胜区有()。

A．根治性手术B．胃造口术C．横结肠造瘘术D．肿瘤彻底切除术E．暂不治疗观察重要部位的良性肿瘤选用

不属于补中益气汤组成药物的是()

酒糟鼻多属（　　）。

钎探孔平面布置图中外圈钎点要超出建筑物垫层边线()。

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。

某圆锥的侧视图是为边长为2的正三角形，则该圆锥的体积为()。

依据《中华人民共和国刑法修正案(九)》规定，下列哪一选项不属于“在道路上驾驶机动车，处拘役并处罚金”的情形?()

一般来说，以下犯罪行为不属于腐败犯罪表现的是()。

Man:DoyouthinkMarywouldtranslatethisparagraphforme?Woman:Ihaven’tseenhertoday.Question:Whatdoesthewomanimp

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ．普通电话Ⅱ．电子计算机Ⅲ．手机Ⅳ．传真机

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

广西的国家级风景名胜区有()。

A．根治性手术B．胃造口术C．横结肠造瘘术D．肿瘤彻底切除术E．暂不治疗观察重要部位的良性肿瘤选用

不属于补中益气汤组成药物的是()

酒糟鼻多属（ ）。

钎探孔平面布置图中外圈钎点要超出建筑物垫层边线()。

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。

某圆锥的侧视图是为边长为2的正三角形，则该圆锥的体积为()。

依据《中华人民共和国刑法修正案(九)》规定，下列哪一选项不属于“在道路上驾驶机动车，处拘役并处罚金”的情形?()

一般来说，以下犯罪行为不属于腐败犯罪表现的是()。

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酒糟鼻多属（　　）。

客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是(　　)。