证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

admin2021-11-18 57

问题证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
Ⅰ．将自营账户借给他人使用
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅳ．内幕交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券自营业务的禁止性行为：①禁止内幕交易；②禁止操纵市场；③其他禁止的行为。其他禁止行为包括假借他人名义或以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fuug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融风险的度量包括()。Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。Ⅰ．企业战略Ⅱ．货币政策Ⅲ．财政政策Ⅳ．收入分配政策

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托

【T1】Dogsaresocialanimalsandwithoutpropertraining,theywillbehavelikewildanimals.Theywillsoilyourhouse,destroy

建设工程项目的目标系统包括的内容有()。

某房地产投资项目的标准离差为30％，期望报酬率为50％。假定该项目的风险报酬系数为1．2，则其风险报酬率为()。

我国教育目的的基本精神是()。

事业单位借入款项的资金来源有（）。

以下对于教育观察法的科学性特点的描述，不正确的是()。

对于系统集成项目而言，项目团队差旅费属于(45)。

Notforamoment______thetrothofyourexplanationabouttheevent.