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  3. 关于QFⅡ主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是( )。

关于QFⅡ主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是( )。

admin2017-10-20  48
问题 关于QFⅡ主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是(          )。
选项 A、资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一个年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B、证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C、保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
D、商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案C
解析 QFⅡ主体资格的认定，申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。对资产管理机构(即基金管理公司)而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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