有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构( )。

admin2010-10-11 28

问题有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构( )。

选项 A、保荐代表人数量少于两名
B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C、最近两年未担任主承销商
D、注册资本低于人民币2亿元

答案A,B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gEHg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。(　　)
基金管理公司内部控制的基本要求包括(　　)。
证券组合管理中第二步是指(　　)。
按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的(　　)计提风险准备金。
境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。(　　)
根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有(　　)。
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合(　　)规定。
根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的(　　)。
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

随机试题

A．Aα类纤维B．Aβ类纤维C．Aδ类纤维D．C类纤维传导快痛的神经纤维是
建设工程项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的(　　)。
(　　)只传递扭矩而不承受弯矩或弯矩很小。
上市公司()的，中国证监会可能核准其新股发行申请。
某研究所在装运存有放射性物质的铅箱时，一只箱子从车上掉下来，王某(8岁)看见后，即取出箱中的放射性物质玩耍，结果因过量吸收放射性物质而得病。问：王某的治疗费和其他必要费用应由(　　)。
某企业2013年经主管税务机关核准，按上年应纳税额季度平均数，每季预缴15元，次年进行所得税汇算清缴时确定全年应纳税所得额为300万元，请编写企业当年预缴及次年汇算清缴时的会计分录。
甲公司是增值税税率为17％的一般纳税企业，2011年9月10日甲公司向乙公司销售一批商品，不含税售价为20000元，因属于批量销售，甲公司同意给乙公司10％的商业折扣；同时为了鼓励乙公司及早还款，甲公司规定的现金折扣条件是(按含增值税的售价计算)为：2／
以下与“书山有路勤为径，学海无涯苦作舟”判断不同的是()。
下列关于公民和组织维护国家安全义务的表述，不符合《国家安全法》规定的是()。
Mary,the(old)______ofthethreesisters,runsatravelagencyinNewYork.

最新回复(0)

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。( )

基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。

证券组合管理中第二步是指( )。

按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。( )

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有( )。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。( )

A．Aα类纤维B．Aβ类纤维C．Aδ类纤维D．C类纤维传导快痛的神经纤维是

建设工程项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的( )。

( )只传递扭矩而不承受弯矩或弯矩很小。

上市公司()的，中国证监会可能核准其新股发行申请。

某研究所在装运存有放射性物质的铅箱时，一只箱子从车上掉下来，王某(8岁)看见后，即取出箱中的放射性物质玩耍，结果因过量吸收放射性物质而得病。问：王某的治疗费和其他必要费用应由( )。

某企业2013年经主管税务机关核准，按上年应纳税额季度平均数，每季预缴15元，次年进行所得税汇算清缴时确定全年应纳税所得额为300万元，请编写企业当年预缴及次年汇算清缴时的会计分录。

以下与“书山有路勤为径，学海无涯苦作舟”判断不同的是()。

下列关于公民和组织维护国家安全义务的表述，不符合《国家安全法》规定的是()。

Mary,the(old)______ofthethreesisters,runsatravelagencyinNewYork.

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。(　　)

基金管理公司内部控制的基本要求包括(　　)。

证券组合管理中第二步是指(　　)。

按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的(　　)计提风险准备金。

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。(　　)

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合(　　)规定。

根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的(　　)。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

建设工程项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的(　　)。

(　　)只传递扭矩而不承受弯矩或弯矩很小。

某研究所在装运存有放射性物质的铅箱时，一只箱子从车上掉下来，王某(8岁)看见后，即取出箱中的放射性物质玩耍，结果因过量吸收放射性物质而得病。问：王某的治疗费和其他必要费用应由(　　)。