期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向( )报告。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 46

问题期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向( )报告。[2014年7月真题]

选项 A、总经理
B、监事会主席
C、董事长
D、首席风险官

答案A，D

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向( )报告。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司风险监管指标包括(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

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新生儿病理性黄疸湿热熏蒸证的治法是

有长期咳嗽史病人，其心电图QRS额面平均电轴≥90°，重度顺时钟转位，RVI+SVS≥1．05mv，PⅡ＞0．22mv。最可能的诊断是()

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《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》指出，全面推进依法治国，总目标是()。

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期货公司风险监管指标包括( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

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客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

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