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下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供
admin
2016-08-26
28
问题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
Ⅳ.证监会认定的其他情形
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括:
①不配合证券监管机监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;
②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;
③2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;
④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;
⑤证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gIwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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