申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 (　　)年以上经验。

admin2022-04-22 43

问题申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 (　　)年以上经验。

选项 A、2
B、3
C、5
D、7

答案B

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

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期货法律法规

期货从业资格

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申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 (　　)年以上经验。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的()不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

期货公司应当设立()部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

刘某取得了期货从业资格，于2012年4月10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到()。

期货公司超出客户L的指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户L到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。

期货公司不得向客户作获利保证；但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有()。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

构成牙的主体的组织是

羚羊角(代)入汤剂宜

一心功能不全史的患者应用布洛芬解热镇痛，用药后可能发生

在下列各项中，属于客户财务信息的有()。

引起企业财务风险的主要原因既包括资本成本的固定负担，也包括资产报酬的不利变化。()

企业确认收入后，发生销售退回的，一般情况下应冲减退回当月的销售收入和销售成本。()

企业国有产权无偿划转双方应当组织被划转企业按照有关规定开展审计或清产核资，以中介机构出具的审计报告或经划出方国资监管机构批准的清产核资结果作为企业国有产权无偿划转的依据。()

下列事项中，符合会计准则规定的会计政策变更的是()。

A、Cyclistshavebiggermuscles.B、Cyclistssuffernopain.C、Cyclistsareslimmer.D、Cyclistshardlycatchacold.C

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的()不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

期货公司应当设立()部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

刘某取得了期货从业资格，于2012年4月10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到()。

期货公司超出客户L的指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户L到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。

期货公司不得向客户作获利保证；但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有()。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

构成牙的主体的组织是

羚羊角(代)入汤剂宜

一心功能不全史的患者应用布洛芬解热镇痛，用药后可能发生

在下列各项中，属于客户财务信息的有()。

引起企业财务风险的主要原因既包括资本成本的固定负担，也包括资产报酬的不利变化。()

企业确认收入后，发生销售退回的，一般情况下应冲减退回当月的销售收入和销售成本。()

企业国有产权无偿划转双方应当组织被划转企业按照有关规定开展审计或清产核资，以中介机构出具的审计报告或经划出方国资监管机构批准的清产核资结果作为企业国有产权无偿划转的依据。()

下列事项中，符合会计准则规定的会计政策变更的是()。

A、Cyclistshavebiggermuscles.B、Cyclistssuffernopain.C、Cyclistsareslimmer.D、Cyclistshardlycatchacold.C

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 (　　)年以上经验。