《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

admin2013-05-20 49

问题《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

选项 A、发行人的控股公司的高级管理人员
B、持有公司5％以上股份的股东
C、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D、发行股票或公司债的公司一般工作人员

答案A,B,C

解析我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；
(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

（　　　　）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。

证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。()

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。()

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有()。

在新中国证券交易市场的发展史上，证券交易市场建立始于1986年的沈阳开始试办企业债券转让业务。(　　)

我国证券市场目前使用的结算模式有()。

股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。()

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

简述紫外线灯消毒的适用范围及方法。

慢性胃炎临床表现一般不包括

（三）　　兴源公司与郭某签订钢材买卖合同，并书面约定本合同一切争议由中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。兴源公司支付100万元预付款后，因郭某未履约依法解除了合同。郭某一直未将预

当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁委员会裁定，另一方当事人申请人民法院裁定的：()

每份进口许可证的有效期,自发证之日起1年内有效。()

柔性制造系统FMS主要由()组成。

表中所列国家中，2003年研究与发展经费最多的国家是()。

现在一些人往往利用手机传播色情东西，危害很大，有人建议政府尽快立法，禁止12岁以下儿童使用手机，你怎么看？

A、Howtoavoidnoiseatwork.B、HowtogetTomoutoftheroom.C、Theirworkingcondition.D、Theman’snoisyroommate.D对话中男士抱怨室

《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

（ ）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。

证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。()

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。()

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有()。

在新中国证券交易市场的发展史上，证券交易市场建立始于1986年的沈阳开始试办企业债券转让业务。( )

我国证券市场目前使用的结算模式有()。

股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。()

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。( )

简述紫外线灯消毒的适用范围及方法。

慢性胃炎临床表现一般不包括

（三） 兴源公司与郭某签订钢材买卖合同，并书面约定本合同一切争议由中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。兴源公司支付100万元预付款后，因郭某未履约依法解除了合同。郭某一直未将预

当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁委员会裁定，另一方当事人申请人民法院裁定的：()

每份进口许可证的有效期,自发证之日起1年内有效。()

柔性制造系统FMS主要由()组成。

表中所列国家中，2003年研究与发展经费最多的国家是()。

现在一些人往往利用手机传播色情东西，危害很大，有人建议政府尽快立法，禁止12岁以下儿童使用手机，你怎么看？

A、Howtoavoidnoiseatwork.B、HowtogetTomoutoftheroom.C、Theirworkingcondition.D、Theman’snoisyroommate.D对话中男士抱怨室

（　　　　）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

在新中国证券交易市场的发展史上，证券交易市场建立始于1986年的沈阳开始试办企业债券转让业务。(　　)

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。(　　)

　　（三）　　兴源公司与郭某签订钢材买卖合同，并书面约定本合同一切争议由中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。兴源公司支付100万元预付款后，因郭某未履约依法解除了合同。郭某一直未将预