制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是( )的职责之一。

admin2022-06-25 53

问题制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是( )的职责之一。

选项 A、中国证监会
B、各证监局
C、基金业协会
D、证券基金机构监管部

答案C

解析本题旨在考查基金业协会的职责。制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是基金业协会的职责之一。故本题正确答案为C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是( )的职责之一。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

若证券A与证券B的相关系数为05，则两者之间的关系是()。

在金融期货交易过程中，期货交易的()需要向交易所交纳保证金。

下列方法中，不属于考虑风险调整的基金业绩评估方法的是()。

短期内有购房需求的个人投资者在资产配置上倾向于流动性较强、风险较低的资产，这体现出()因素对投资者资产配置的影响。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

下列不属于量化投资内容的是()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

行政组织理论是研究国家行政组织的科学，因而其具有

观察小儿发育情况，需摄取

根据症状和体征提示有胸腔积液时，需确定是否有胸腔积液应首选的检查是

下列项目中，应计入存货成本的有()。

“将符号所代表的新知识与学习者认知结构中已有的适当观念建立起非人为的和实质性的联系”属于()。

《合同法》第73条第1款规定；“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。”试分析该条法律规定。

下列函数的功能是【　】。#include＜iostream.h＞intFunc(inta,intb){if(a＞b)return1;elseif(a==b)return

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制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是( )的职责之一。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

若证券A与证券B的相关系数为05，则两者之间的关系是()。

在金融期货交易过程中，期货交易的()需要向交易所交纳保证金。

下列方法中，不属于考虑风险调整的基金业绩评估方法的是()。

短期内有购房需求的个人投资者在资产配置上倾向于流动性较强、风险较低的资产，这体现出()因素对投资者资产配置的影响。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

下列不属于量化投资内容的是()。

投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

行政组织理论是研究国家行政组织的科学，因而其具有

观察小儿发育情况，需摄取

根据症状和体征提示有胸腔积液时，需确定是否有胸腔积液应首选的检查是

下列项目中，应计入存货成本的有()。

“将符号所代表的新知识与学习者认知结构中已有的适当观念建立起非人为的和实质性的联系”属于()。

《合同法》第73条第1款规定；“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。”试分析该条法律规定。

下列函数的功能是【 】。#include＜iostream.h＞intFunc(inta,intb){if(a＞b)return1;elseif(a==b)return

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下列函数的功能是【　】。#include＜iostream.h＞intFunc(inta,intb){if(a＞b)return1;elseif(a==b)return