首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处
证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处
admin
2018-10-21
40
问题
证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
Ⅳ.责令暂停证券公司定向资产管理业务
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定,证券公司定向资产管理业务制度不健全,净资本或其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;责令暂停证券公司定向资产管理业务;法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gtwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监
证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚Ⅳ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ.证券登记结算机构收入Ⅱ证券登记结算机构收益Ⅲ.证券投资收益Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例
下列关于国际债券的说法中,不正确的是()。Ⅰ.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.外国债券由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几
在美国发行的外国证券称为()。
债券是一种()凭证。
下列关于证券账户的说法中,错误的是()。Ⅰ.人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ.基金账户只能用来
证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行()。
金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
()是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
随机试题
消费率等于最终消费总量除以()
子宫肌瘤肉瘤变多见于年龄较大妇女。()
Thegreatquestionthatthispaperwill,butfeebly,attempttoansweris,whatisthecreativeprocess?Thoughmuchtheory
行政责任主要包括行政处罚和刑事处罚两种方式。()
下列各项属于信息系统的有()。
Artificialintelligencedealspartlywiththe________betweenthecomputerandthehumanbrain.
下列关于Windows2003系统下DHCP服务器的描述中,错误的是()。
ThePeasantUprisingledbyJohnBallhappenedin______.
Manydoctorsknowthestoryof’MrWright’.In1957hewasdiagnosedwithcancer,andgivenonlydaystolive.Hehadtumourst
Therearemanyfeaturesthat【C1】______amovieasAmerican,butperhapsthemost【C2】______isthethemeoftheloner-hero.Int
最新回复
(
0
)