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证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处
证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处
admin
2018-10-21
75
问题
证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
Ⅳ.责令暂停证券公司定向资产管理业务
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定,证券公司定向资产管理业务制度不健全,净资本或其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;责令暂停证券公司定向资产管理业务;法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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