证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当( )。 Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ．责令处

admin2018-10-21 37

问题证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当( )。
Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅲ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅳ．责令暂停证券公司定向资产管理业务

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定，证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；责令暂停证券公司定向资产管理业务；法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

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