下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务 Ⅱ．律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律

admin2022-08-17 66

问题下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有( )。[2017年6月真题]
Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ．律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ．同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项参见《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第11、14条相关规定；Ⅳ、Ⅴ两项参见《<律师事务所从事证券法律业务管理办法)第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号》相关规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h1Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()

图中标志的含义是________。

大黄酒制的目的是

关于刑事诉讼价值的理解，下列哪一选项是错误的?(2015年卷二22题，单选)

非全日制用工小时计酬标准不得低于用人单位所在地人民政府规定的最低小时工资标准。用人单位可以按小时、日或周为单位结算工资，但非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过30日。()

桑代克创立了学习的联结理论，其基本观点是什么?

技能形成的基本途径是()。

在数字信封技术中，发送方首先选择一个对称密钥并利用对称密钥加密技术对要发送的信息进行加密，然后再利用公开密钥加密技术并______。

假设同一名称的产品有不同的型号和产地，则计算每种产品平均单价的SQL命令是(　　)。

微型计算机控制器的基本功能是()。

It’sdisturbingtopictureyourkindergartnerinacasino,butmaybeyououghttotry.Americankidsarebornintoaculturetha

投资银行业务

证券专项业务类资格

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

离岸基金是指_______的证券投资基金组织在______发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于__________证券市场的证券投资基金。()

图中标志的含义是________。

大黄酒制的目的是

关于刑事诉讼价值的理解，下列哪一选项是错误的?(2015年卷二22题，单选)

非全日制用工小时计酬标准不得低于用人单位所在地人民政府规定的最低小时工资标准。用人单位可以按小时、日或周为单位结算工资，但非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过30日。()

桑代克创立了学习的联结理论，其基本观点是什么?

技能形成的基本途径是()。

在数字信封技术中，发送方首先选择一个对称密钥并利用对称密钥加密技术对要发送的信息进行加密，然后再利用公开密钥加密技术并______。

假设同一名称的产品有不同的型号和产地，则计算每种产品平均单价的SQL命令是( )。

微型计算机控制器的基本功能是()。

It’sdisturbingtopictureyourkindergartnerinacasino,butmaybeyououghttotry.Americankidsarebornintoaculturetha

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()

假设同一名称的产品有不同的型号和产地，则计算每种产品平均单价的SQL命令是(　　)。