下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

admin2014-05-18 43

问题下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

选项 A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

答案B,C,D

解析 B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于其他交易场所的说法中，正确的有()

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

不属于证券交易市场的有()

证券经营机构的自营业务的特点之一是()

甲欲绑架女大学生乙卖往外地，乙强烈反抗，甲将乙打成重伤，并多次对乙实施强制猥亵行为。甲尚未将乙卖出便被公安人员抓获。关于甲行为的定性和处罚，下列哪些判断是错误的?()(2010／2／61)

治疗蛇串疮不可采用的针刺方法有()

A．清热利尿B．清热燥湿C．两者均是D．两者均非苦参具有的功效是()

下列关于房地产所有权的说法中，错误的有()。

环境影响预测与评价应给出()，并根据环境质量标准或评价指标对建设项目的环境影响进行评价。

李某是甲股份有限公司(简称甲公司)的实际控制人，因借款需要请求甲公司为其提供担保。甲公司遂召开股东大会对此事项进行表决。下列关于甲公司股东大会决议的表述中，正确的是()。

有关国有企业的混合所有制改革，下列表述正确的有()。

团体成员能否深入掌握在团体内取得的经验，能否将团体中学到的成果应用到日常生活中，很大程度取决于（）。

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

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证券一般从业资格

下列关于其他交易场所的说法中，正确的有()

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。()

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

不属于证券交易市场的有()

证券经营机构的自营业务的特点之一是()

甲欲绑架女大学生乙卖往外地，乙强烈反抗，甲将乙打成重伤，并多次对乙实施强制猥亵行为。甲尚未将乙卖出便被公安人员抓获。关于甲行为的定性和处罚，下列哪些判断是错误的?()(2010／2／61)

治疗蛇串疮不可采用的针刺方法有()

A．清热利尿B．清热燥湿C．两者均是D．两者均非苦参具有的功效是()

下列关于房地产所有权的说法中，错误的有()。

环境影响预测与评价应给出()，并根据环境质量标准或评价指标对建设项目的环境影响进行评价。

李某是甲股份有限公司(简称甲公司)的实际控制人，因借款需要请求甲公司为其提供担保。甲公司遂召开股东大会对此事项进行表决。下列关于甲公司股东大会决议的表述中，正确的是()。

有关国有企业的混合所有制改革，下列表述正确的有()。

团体成员能否深入掌握在团体内取得的经验，能否将团体中学到的成果应用到日常生活中，很大程度取决于（）。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()