下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

admin2014-05-18 84

问题下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

选项 A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

答案B,C,D

解析 B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h1Ng777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

以下属于明文列示的内幕交易行为有()

Ras蛋白介导高度保守的真核细胞信号传递途径，调节细胞的生长和增殖，其中的信号蛋白均为重要的原癌基因表达产物，参与这一途径的信号蛋白依次为

脐血S／D值在下列何种情况下胎儿宫内发育迟缓发生率明显升高

治疗铜绿假单胞菌引起的尿路感染效果最好是

根据《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务包括()。

在非代理型施工管理模式(CM模式)的合同中，通常采用()合同。

在含有Fe3+、Fe2+、Al3+、NH4+的稀溶液中加入足量的Na2O2固体，充分反应后，再加入过量的稀盐酸。完全反应后，离子数目没有变化的是()。

中午12点，甲驾驶汽车从A地到B地办事，行驶1小时，走了总路程的15％。此后甲的速度增加了15公里／小时，又行驶了30分钟后，距离B地还有的路程。此后甲的速度如果再增加15公里／小时，问几点能到B地?

在我国的外交工作布局中，周边是()

Considerthis:manyofthetrulyremarkableinnovationsofthelatestgeneration—alistthatincludesGoogle,FacebookandTwitt

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。()

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

以下属于明文列示的内幕交易行为有()

Ras蛋白介导高度保守的真核细胞信号传递途径，调节细胞的生长和增殖，其中的信号蛋白均为重要的原癌基因表达产物，参与这一途径的信号蛋白依次为

脐血S／D值在下列何种情况下胎儿宫内发育迟缓发生率明显升高

治疗铜绿假单胞菌引起的尿路感染效果最好是

根据《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务包括()。

在非代理型施工管理模式(CM模式)的合同中，通常采用()合同。

在含有Fe3+、Fe2+、Al3+、NH4+的稀溶液中加入足量的Na2O2固体，充分反应后，再加入过量的稀盐酸。完全反应后，离子数目没有变化的是()。

中午12点，甲驾驶汽车从A地到B地办事，行驶1小时，走了总路程的15％。此后甲的速度增加了15公里／小时，又行驶了30分钟后，距离B地还有的路程。此后甲的速度如果再增加15公里／小时，问几点能到B地?

在我国的外交工作布局中，周边是()

Considerthis:manyofthetrulyremarkableinnovationsofthelatestgeneration—alistthatincludesGoogle,FacebookandTwitt

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()