首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利
admin
2016-08-26
82
问题
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
根据证券投资咨询业务的相关规定,对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:
①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系;
②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料:证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h6wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
发审委员会审核上市公司新股发行申请时,()不属于他们特别关注的事项。
以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过()亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达()以上。
()是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。
受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为()。
下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有()。
除金融类上市公司外,上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
根据我国现有的法规规定,股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司,由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。()
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。
首次公开发行股票的公司推介活动,不要求必须参加的是()。
投资者申购缴款结束后,发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证,并出具验资报告。()
随机试题
有形净值债务率中的“有形净值”是指
下列词语中,没有错别字的一组是()
患者,男,36岁。口腔内双颊处白斑。检查:口内双侧颊黏膜白色针状小丘疹,呈网状花纹样,有烧灼感,手背皮肤紫红色扁平丘疹。近期未服用过任何药物。此病可能是
成年人甲状腺功能减退将导致()。
可以不办出让手续的情况有()。
某住宅区建筑场地位于北京延庆地区,场地中某钻孔勘探资料如表9—8所示。地下水位埋深4.m,基础埋深3.5m.该钻孔的液化指数k应为()。
古埃及最大的金字塔叫__________金字塔。
教育的最高理想通过()体现出来。
假设随机变量X1,…,Xn相互独立,服从同参数λ的泊松分布.记Sn=Xi+n,当n充分大时,求Sn的近似分布.
[A]"Ijustdon’tknowhowtomotivatethemtodoabetterjob.We’reinabudgetcrunchandIhaveabsolutelynofinancialreward
最新回复
(
0
)