证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利

admin2016-08-26 97

问题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；
②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。

向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。

上市公司进行重大资产重组，应当由()依法作出决议。

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

股份有限公司股东的权利包括()。

上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。()

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向()提出申请。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的()。

贫血和一氧化碳中毒时，可携带氧的血红蛋白都减少，但并不引起呼吸加强。这是因为

肝脾实质表现为

男性，30岁。头晕，头痛来诊，血压180／100mmHg，上腹部可闻及血管杂音。首先考虑的诊断为

生后24小时内出现黄疸者，应首先考虑

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

()是指为了使家庭财产及其产生的收益在家庭成员之间实现合理的分配而做的财务规划。

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有如下程序段：intx=12：doubley=3．141593；printf("％d％8．6f"，x，y)；其输出结果是()。

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公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有()。

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贫血和一氧化碳中毒时，可携带氧的血红蛋白都减少，但并不引起呼吸加强。这是因为

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生后24小时内出现黄疸者，应首先考虑

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

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