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  3. 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 I．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 I．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

admin2019-08-10  44
问题 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(    )。
    I．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
    Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
    Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案A
解析 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。
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