下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 I．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

admin2019-08-10 53

问题下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
I．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h9ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括以下()步骤。Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．成交Ⅳ．结算

下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。

作为发起入的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

下列关于风险的说法中，错误的有()。Ⅰ．地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ．政治风险和战争属于技术风险Ⅲ．空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ．政治风险属于国家风险

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．债券的变现能力Ⅳ．资金使用方向

下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是()。

参与鼻中隔构成的结构有

婴幼儿上感的临床特点是

A．清骨散B．八正散C．滋水清肝饮D．知柏地黄丸E．丹栀逍遥散

湿热壅滞，腹痛拒按，治宜()

设备生产单位供应的设备的质量应符合国家或行业现行的技术规定的合格标准和设计要求，并与说明书和包装上的质量标准相符，且应有相应的(　　)。

教师引导学生选择有针对性的格言作为座右铭以自励、自律，使其获得教育的德育方法是()。

联合行文标注发文机关时，一般应将()机关名称排列在前。

图2-8示意的UML类图描绘的是设计模式中的(49)模式。图2-9的UML类图描述了该模式的一种应用，其中与图2-8中的“Abstraction’’对应的类是(50)。

为Employee表增加一个字段“出生日期”，正确的SQL语句是

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括以下()步骤。Ⅰ．开户Ⅱ．委托Ⅲ．成交Ⅳ．结算

下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。

作为发起入的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

下列关于风险的说法中，错误的有()。Ⅰ．地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ．政治风险和战争属于技术风险Ⅲ．空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ．政治风险属于国家风险

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．债券的变现能力Ⅳ．资金使用方向

下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是()。

参与鼻中隔构成的结构有

婴幼儿上感的临床特点是

A．清骨散B．八正散C．滋水清肝饮D．知柏地黄丸E．丹栀逍遥散

湿热壅滞，腹痛拒按，治宜()

设备生产单位供应的设备的质量应符合国家或行业现行的技术规定的合格标准和设计要求，并与说明书和包装上的质量标准相符，且应有相应的( )。

教师引导学生选择有针对性的格言作为座右铭以自励、自律，使其获得教育的德育方法是()。

联合行文标注发文机关时，一般应将()机关名称排列在前。

图2-8示意的UML类图描绘的是设计模式中的(49)模式。图2-9的UML类图描述了该模式的一种应用，其中与图2-8中的“Abstraction’’对应的类是(50)。

为Employee表增加一个字段“出生日期”，正确的SQL语句是

设备生产单位供应的设备的质量应符合国家或行业现行的技术规定的合格标准和设计要求，并与说明书和包装上的质量标准相符，且应有相应的(　　)。