首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
admin
2021-01-02
32
问题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
选项
A、非法融资融券等值以上
B、3万元以上1 5万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hDug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益Ⅳ.向基
影响债券现金流的因素有()。Ⅰ.币种Ⅱ.计付息间隔Ⅲ.债券票面利率Ⅳ.债券的嵌入式期权条款
收益保证型产品可进一步细分为()产品。
()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
每日交易结束后,由()根据交易所成交数据自动进行进账清算,并打印出相关清算数据。
下列各项中,属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ.人民币普通股票账户Ⅱ.人民币特种股票账户Ⅲ.证券投资基金账户Ⅳ.权证交易账户
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。
证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ.基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行
申请发行公司债券,应当由公司董事会制订方案,由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ.发行债券的数量Ⅱ.债券期限Ⅲ.募集资金的用途Ⅳ.决议的有效期
随机试题
张某、方某共同出资,分别设立甲公司和丙公司。2019年3月1日,甲公司与乙公司签订了开发某房地产项目的《合作协议一》,约定如下:甲公司将丙公司10%的股权转让给乙公司,乙公司在协议签订之日起三日内向甲公司支付首付款4000万元,尾款1000万元在次年3月1
A、镜面舌B、草莓舌C、牛肉舌D、地图舌E、毛舌猩红热患者常出现()
腕骨共有8块,从桡侧向尺侧,近侧列依次为
不寐实证,其病位多在
吸湿性强,体温下不熔化而缓缓溶于体液的基质半合成脂肪酸甘油酯
工程招标采购阶段合同管理的任务包括()。
一般来说热力一级管网是指()。
下列各项中,应通过“营业外收入”科目核算的有()。
并非有的运动员有时竞技状态不好。如果上述断定为真,则以下哪项必假?
他认真地把书稿校读了一遍,又在某些章节作了些修改。
最新回复
(
0
)