证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2021-01-02 43

问题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、非法融资融券等值以上
B、3万元以上1 5万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案C

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．基金份额的交易价格计算标准不同

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是()。Ⅰ．做市商报出特定证券卖出价格Ⅱ．投资者报出特定证券卖出价格Ⅲ．投资者报出特定证券买入价格Ⅳ．做市商报出特定证券买入价格

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

经复议机关复议的，最初造成侵权行为的行政机关为赔偿义务机关，但复议机关的复议决定加重损害的，复议机关对加重的部分履行赔偿义务（）

Areyousuperstitious?No,ofcoursenot.Doyoubelieveinmagic(魔法),andluckcharms(护身符),andelvesorgremlins(小精灵)?Cer

Aβ2受体激动剂Bβ2受体阻断剂C抗胆碱能药D糖皮质激素E肥大细胞膜稳定剂色甘酸钠属

有关新药监测期的说法，错误的是

下列选项中，属于商品(劳务)税的是(　　)。

文艺复兴时期的巨匠拉斐尔的名作《雅典学院》，左侧手指向天的老者为柏拉图，手掌向地的学者为亚里士多德，依据所学知识，师生二人应该是在下列哪一问题上持截然相反的观点?()

下边对加点词语的解释不合文意的一项是。下边对全文的层次划分正确的一项是。

现有K个人在某大楼的一层进入电梯，该楼共n+1层。电梯在任一层时若无人下电梯则电梯不停(以后均无人再入电梯)。现已知每个人在任何一层(当然不包括第一层)下电梯是等可能的且相互独立，求电梯停止次数的平均值。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

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封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．基金份额的交易价格计算标准不同

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是()。Ⅰ．做市商报出特定证券卖出价格Ⅱ．投资者报出特定证券卖出价格Ⅲ．投资者报出特定证券买入价格Ⅳ．做市商报出特定证券买入价格

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

经复议机关复议的，最初造成侵权行为的行政机关为赔偿义务机关，但复议机关的复议决定加重损害的，复议机关对加重的部分履行赔偿义务（）

Areyousuperstitious?No,ofcoursenot.Doyoubelieveinmagic(魔法),andluckcharms(护身符),andelvesorgremlins(小精灵)?Cer

Aβ2受体激动剂Bβ2受体阻断剂C抗胆碱能药D糖皮质激素E肥大细胞膜稳定剂色甘酸钠属

有关新药监测期的说法，错误的是

下列选项中，属于商品(劳务)税的是( )。

文艺复兴时期的巨匠拉斐尔的名作《雅典学院》，左侧手指向天的老者为柏拉图，手掌向地的学者为亚里士多德，依据所学知识，师生二人应该是在下列哪一问题上持截然相反的观点?()

下边对加点词语的解释不合文意的一项是______。下边对全文的层次划分正确的一项是______。

现有K个人在某大楼的一层进入电梯，该楼共n+1层。电梯在任一层时若无人下电梯则电梯不停(以后均无人再入电梯)。现已知每个人在任何一层(当然不包括第一层)下电梯是等可能的且相互独立，求电梯停止次数的平均值。

下列选项中，属于商品(劳务)税的是(　　)。

下边对加点词语的解释不合文意的一项是。下边对全文的层次划分正确的一项是。