证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2021-01-02 55

问题证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、非法融资融券等值以上
B、3万元以上1 5万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案C

解析根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

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证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

金融危机的类型包括()。Ⅰ．货币危机Ⅱ．次贷危机Ⅲ．债务危机Ⅳ．银行危机

二级市场的重要功能有()。Ⅰ．筹资Ⅱ．为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ．发现资产价格Ⅳ．降低风险

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

如果客户采用()方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

在FX2N系列PLC中PLS是()指令。

A．EDTAB．牙胶尖C．氢氧化钙糊剂D．木馏油E．氧化锌丁香油根管充填材料遇到脓液时仍有消毒作用的是

关于权利的享受和义务的履行，下列说法不正确的是()。

反映物流企业在一定经营成果的财务报表是()。

()加强了对公安工作的领导，党的有关公安工作的路线、方针、政策才能落实。

元曲是中华民族灿烂文化宝库中的一朵奇葩，它在思想内容和艺术成就上都体现了独有的特色，和唐诗宋词鼎足并举。以下关于元曲的说法正确的有()。

Itwasafoolishquestiontoask.It(1)_moresenseformetohavelearnedifshehad(2)_orapointofview,butitw

Insomniacs(someonewhocannotsleepeasily)don’tjustsufferatnight.Duringtheday,theyoftenfeelsleepy,havetroubleconc

Inaneffortto(i)the(ii)theater,thetroupememberscontributedthousandsofdollarstokeeptheplayhouseopera

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

金融危机的类型包括()。Ⅰ．货币危机Ⅱ．次贷危机Ⅲ．债务危机Ⅳ．银行危机

二级市场的重要功能有()。Ⅰ．筹资Ⅱ．为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ．发现资产价格Ⅳ．降低风险

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

如果客户采用()方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

在FX2N系列PLC中PLS是()指令。

A．EDTAB．牙胶尖C．氢氧化钙糊剂D．木馏油E．氧化锌丁香油根管充填材料遇到脓液时仍有消毒作用的是

关于权利的享受和义务的履行，下列说法不正确的是()。

反映物流企业在一定经营成果的财务报表是()。

()加强了对公安工作的领导，党的有关公安工作的路线、方针、政策才能落实。

元曲是中华民族灿烂文化宝库中的一朵奇葩，它在思想内容和艺术成就上都体现了独有的特色，和唐诗宋词鼎足并举。以下关于元曲的说法正确的有()。

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Inaneffortto(i)______the(ii)______theater,thetroupememberscontributedthousandsofdollarstokeeptheplayhouseopera

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