为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

admin2009-10-26 50

问题为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

选项 A、责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、吊销从业资格
D、依法追究刑事责任

答案A,B

解析《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定，为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hGFg777K

最新回复(0)

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法大致分为()。Ⅰ．主动管理Ⅱ．战略性管理Ⅲ．被动管理Ⅳ．战术性管理

内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分应按照()抵(质)押品的顺序进行。

衍生产品类证券产品的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．可复制性Ⅳ．高风险性

我国的企业债券和公司债券在以下()方而有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式不同Ⅱ．担保要求不同Ⅲ．发行主体的范围不同Ⅳ．发行定价方式不同

交易者为了()可考虑买进看涨期权。Ⅰ．获取权利金价差收益Ⅱ．博取杠杆收益Ⅲ．保护已持有的期货多头头寸Ⅳ．锁定购货成本进行多头套期保值

下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会

基金管理公司以()为经营宗旨。

在如图所示PLC梯形图中，以下FX2N可编程序控制器程序实现的是()功能。

CanceristhesecondleadingcauseofdeathintheUnitedStates,afterheartdisease.Inthepast,itwasoftenconsideredade

下列关于输血速度的描述不恰当的是

某商场在促销活动期间贴出醒目告示：“本商场家电一律试用20天，满意者付款。”王某从该商场搬回冰箱一台，试用期满后退回，商场要求其支付使用费100元。下列哪一种说法是正确的?

根据增值税有关规定，一般纳税人在哪种情况下，不可以开具增值税专用发票(　　)。

下列不属于13％低税率范围的是()。

下列文学常识及课文内容的表述，有错误的一项是()。

就国家与法的关系而言，能影响以至于决定法的形式的最主要因素是()。

企业筹资管理中应遵循的原则有()。

下列依次填入横线处的词语，恰当的一组是()。大乡绅的仆人可以指挥警察区区长，可以招摇过市这都是民国五六年的事，并非前清君主专制时代。自己当时，看了一肚子气；可是时，也只好让那口气憋着罢了。