首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
admin
2009-10-26
46
问题
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
选项
A、责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、吊销从业资格
D、依法追究刑事责任
答案
A,B
解析
《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定,为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hGFg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列各项中,属于证券投资基本分析方法优点的是()。
根据葛氏法则,下列可以判断为卖出信号的有()。Ⅰ.价格暴涨向上突破移动平均线,但又立刻向移动平均线回跌,此时平均线仍持续下降Ⅱ.价格在移动平均线之下,短期向上并未突破移动平均线且立即转为下跌Ⅲ.移动平均线由上升趋势转为盘局或下跌,
通常证券市场信息来源包括()。Ⅰ.政府部门Ⅱ.沪深交易所Ⅲ.上市公司Ⅳ.媒体
2009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》,从()等方面做出了新的安排。Ⅰ.投资者适当性Ⅱ.公司挂牌条件Ⅲ.转让结算制度Ⅳ.风险管理制度
某上市公司希望增加流动资金,但不想增加额外固定费用。则该公司的股东将不会选择的方式是()。
套利定价模型在实践中的应用一般包括()。Ⅰ.分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素Ⅱ.明确确定某些因素与证券收益有关,预测证券的收益Ⅲ.检验资本市场线的有效性
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中()。Ⅰ.学习选修部分的内容不少于5学时Ⅱ.学习必修部分的内容不少于5学时Ⅲ.学习选修部分的内容不少于10学时Ⅳ.学习必修部分的内容
1975年,美国经济学家戈登(RobertJ.Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是()。
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.风险投资Ⅱ.限售股上市流通Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助
某上市公司发生下列哪些事件时,需要报送临时报告并予公告()。Ⅰ.对另外一个行业进行大额投资Ⅱ.一名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查Ⅲ.1/3以上的机器季节性停工检修Ⅳ.产品季节性提高价格5%
随机试题
原料在20℃的水中解冻比在25℃的空气中解冻速度快。()
当泵由于过负荷而跳闸时,应查找原因,消除后电器复位重新启动泵。
每个生物种都适应于一定的环境,并有其特定的适应范围,每个种对环境因子适应范围的大小叫__________。
关于子宫峡部下列哪项是错误的
现场生物监测的特点是()
部门编码级次为2—2—2,则下列部门编码中正确的是()。
2010年10月份,某市实现社会消费品零售额553.5亿元,比上年同月增长18.6%,增幅比9月份提高1.9个百分点。1-10月,全市实现社会消费品零售额5043.6亿元,比上年同期增长16.5%。2010年10月份,在黄金周带动下,吃、穿、用、
把下面的六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
下列宪法文件中,明确规定:“人们生来而且始终是自由平等的”,“任何政治结合的目的都在于保存人的自然的和不可动摇的权利,这些权利就是自由、财产、安全和反抗压迫”的是()。
A firewall is a(68)system designed to(69)all organization, s network against threats.
最新回复
(
0
)