首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
admin
2009-10-26
24
问题
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当( )。
选项
A、责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、吊销从业资格
D、依法追究刑事责任
答案
A,B
解析
《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定,为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hGFg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户()进行分析确定。Ⅰ.理财具体目标Ⅱ.产品市场情况Ⅲ.主要财务问题Ⅳ.理财需求
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是()。Ⅰ.重点掌握权证的基本概念Ⅱ.重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ.重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范
各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ.政府债券Ⅱ.股份制银行发行的股票Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.金融债券
根据杜邦分析体系,可以提高净资产收益率的措施有()。Ⅰ.提高营业利润率Ⅱ.加快总资产周转率Ⅲ.增加股东权益Ⅳ.增加负债
羊群行为产生原因包括()。Ⅰ.推卸责任的需要Ⅱ.信息不完全Ⅲ.减少恐惧的需要Ⅳ.缺乏知识经验
在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,处以()的罚款。
美国一般将()视为无风险利率。
货币政策对宏观经济进行全方位的调控,其调控作用突出表现在()。Ⅰ.通过调控税率保持社会总供给与总需求的平衡Ⅱ.引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置Ⅲ.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定Ⅳ.调节国民收入中消费与储蓄的
各培训单位应举办的后续职业培训有()。Ⅰ.由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训Ⅱ.由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训Ⅲ.由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训Ⅳ.会员公司和地方
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人
随机试题
三国时期,马谡曾给诸葛亮出过许多好主意,于是诸葛亮命其挂帅镇守街亭,结果以大败告终,这一做法违背了人才使用原则的【】
已知某厂生产x件产品的成本C=25000+200x+x2(单位:元)。试问:要使平均成本最小,应生产多少件产品?
A.二氧化硅B.二氧化碳C.活性炭D.氯仿E.乙醇常用的脱色剂是()
系统接线如图所示,图中参数均为归算到统一基准值SB=100MVA的标幺值。变压器接线方式为Y/△-11,系统在f点发生BC两相短路,发电机出口M点A相电流(kA)为()。
垫层料的最大粒径为()mm,
下列关于输入值的说法中,不正确的是()。
()具有窖香浓郁、清冽甘爽、绵软醇厚、尾净余长,尤以甜净著称的独特风格,属浓香型大曲酒。
当前,我国经济增长的下行压力加大。在国际市场需求萎缩的背景下,保持我国经济持续健康发展,迫切需要加快转变经济发展方式,使经济增长更多依靠内需特别是消费需求拉动。扩大消费需求,一条重要途径是扩大中等收入群体。一般来说,高收入群体虽然收入高,但边际消
经济文化相对落后的国家可以先于发达资本主义国家进入社会主义的依据是
Nomatterhowlargeornotable(著名的)theU.S.travelindustryisormaybecome,itwillalwaysbemembersofabroaderworldsoci
最新回复
(
0
)