下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当建

admin2022-01-09 53

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
Ⅳ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：(1)发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；(2)发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；(3)证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；(4)证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

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对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是()。

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应当就此事项进行临时报告。

下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括()。Ⅰ．警告Ⅱ．行业内通报批评Ⅲ．公开谴责Ⅳ．取消从业资格

()可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

人类区别于动物的主要特征是_____。

人们常说“管理是一门艺术”强调的是()。

胃大部切除后出现巨幼红细胞性贫血，是由于下列哪种物质吸收障碍所致

骨盆入口略呈三角形，两侧壁内聚，坐骨棘突出，耻骨弓较窄，骶骨较直而前倾，致后矢状径较短骨盆入口呈卵圆形，入口前后径较横径长，骶坐切迹较宽，坐骨棘较突出，耻骨弓较窄

根据《建筑法》，关于承揽工程业务的说法，正确的是()。

混凝土的耐久性包括()等性能。

关于遗嘱信托，下列说法错误的是(　　)。

下列关丁文学研究会的捕述不正确的是()。

NoEnglishmanbelievesinworkingfrombooklearning.Hesuspectseverythingnew,anddislikesit,unlesshecanbecompelledb

WildBillDonovanwouldhavelovedtheInternet.TheAmericanspymasterwhobuilttheOfficeofStrategicServicesinWorldWar

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对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是()。

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

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下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引

基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括()。Ⅰ．警告Ⅱ．行业内通报批评Ⅲ．公开谴责Ⅳ．取消从业资格

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胃大部切除后出现巨幼红细胞性贫血，是由于下列哪种物质吸收障碍所致

骨盆入口略呈三角形，两侧壁内聚，坐骨棘突出，耻骨弓较窄，骶骨较直而前倾，致后矢状径较短骨盆入口呈卵圆形，入口前后径较横径长，骶坐切迹较宽，坐骨棘较突出，耻骨弓较窄

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关于遗嘱信托，下列说法错误的是(　　)。