首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过
admin
2019-01-16
54
问题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hSwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户
证券市场上最活跃的机构投资者是()。
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。
在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为()，每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。
基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取。
回购交易通常在()交易中运用。
金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。
按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ．上市的股票Ⅱ．期货Ⅲ．上市的国债Ⅳ．上市的企业债券
下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ．财政部Ⅱ．商业银行Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中央结算公司
随机试题
以下观察、记录的实验数据中，不正确的是()。
下列属于寒证常见病因的是
铝合金桥架在钢制支架上固定时，应有防()的措施。
施工项目的成本计划按其作用可分为()。
我国会计年度采用( )制。
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。
狭义的金融市场一般是指()。
自愿是事业单位人事争议协商的基础和前提条件，人事争议双方都愿意协商时，协商才能进行。()
下列句子中，句式与其他三句不同的是()。
HowmuchwillWilliamWoodspayfortheroom?
最新回复
(
0
)
