基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2019-09-09 20

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。()

稳定扩大家庭财产；为自己和配偶积累养老金；如果孩子仍在学习，继续承担培养子女的责任，如果父母健在，继续履行照顾老人的义务是()个人理财的主要任务。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括()。

理财顾问服务的特点不包括()。

如果价值10万元的财产投保了8万元，那么如果实际财产损失是8万元，投保人所获得的最高赔偿额是(　　)万元。

商业银行按有关规定．未要求理财人员的()。

开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金运作方式。()

理财顾问服务是在充分了解客户的基础上,对客户的财务资源提供安排建议并协助实施管理,帮助实现财务目标的过程。()

目前，我国的侦券流通市场由银行间债券市场和交易所债券市场组成。（）

以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资是()的理财特征。

气门组工作时应达到什么要求?

Forthreedecadeswe’veheardendlesslyaboutthevirtuesofaerobic(increasingoxygenconsumption)exercise.Medicalauthoriti

每股价格与每股收益之间的比率称为(　　)。Ⅰ．市盈率Ⅱ．净资产倍率Ⅲ．市净率Ⅳ．本益比

决定国际间资本流动的主要因素是各国的()。

高等教育________是社会、经济、文化、教育发展到一定阶段的必然产物。

2009年5月，山西省八大产业调整和振兴规划正式出台，下列不属于八大产业的是（）。

以美国为首的西方国家在联合国人权会议上多次企图通过所谓的“中国人权决议案”，但每次都遭到惨败。这里最不可能的原因是(　)

Whichflightwillthemantake?

Joewasthebeststudentinclass.Thegirlsdidn’tlikeJoeanymoreafterhismotherdied.

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。()

稳定扩大家庭财产；为自己和配偶积累养老金；如果孩子仍在学习，继续承担培养子女的责任，如果父母健在，继续履行照顾老人的义务是()个人理财的主要任务。

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括()。

理财顾问服务的特点不包括()。

如果价值10万元的财产投保了8万元，那么如果实际财产损失是8万元，投保人所获得的最高赔偿额是( )万元。

商业银行按有关规定．未要求理财人员的()。

开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金运作方式。()

理财顾问服务是在充分了解客户的基础上,对客户的财务资源提供安排建议并协助实施管理,帮助实现财务目标的过程。()

目前，我国的侦券流通市场由银行间债券市场和交易所债券市场组成。（）

以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资是()的理财特征。

气门组工作时应达到什么要求?

Forthreedecadeswe’veheardendlesslyaboutthevirtuesofaerobic(increasingoxygenconsumption)exercise.Medicalauthoriti

每股价格与每股收益之间的比率称为( )。Ⅰ．市盈率Ⅱ．净资产倍率Ⅲ．市净率Ⅳ．本益比

决定国际间资本流动的主要因素是各国的()。

高等教育________是社会、经济、文化、教育发展到一定阶段的必然产物。

2009年5月，山西省八大产业调整和振兴规划正式出台，下列不属于八大产业的是（）。

以美国为首的西方国家在联合国人权会议上多次企图通过所谓的“中国人权决议案”，但每次都遭到惨败。这里最不可能的原因是( )

Whichflightwillthemantake?

Joewasthebeststudentinclass.Thegirlsdidn’tlikeJoeanymoreafterhismotherdied.

如果价值10万元的财产投保了8万元，那么如果实际财产损失是8万元，投保人所获得的最高赔偿额是(　　)万元。

每股价格与每股收益之间的比率称为(　　)。Ⅰ．市盈率Ⅱ．净资产倍率Ⅲ．市净率Ⅳ．本益比

以美国为首的西方国家在联合国人权会议上多次企图通过所谓的“中国人权决议案”，但每次都遭到惨败。这里最不可能的原因是(　)