基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2019-09-09 25

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hURM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()作为争取客户的有效措施，当客户开立一个账户，银行就应想方设法提供他们所需要的所有银行业务。

下列选项中，对理财顾问服务的理解不正确的是()。

根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中的规定，境外理财资金汇回后，()。

公司债券的违约风险一般通过()标示。

在经济增长较快，处于扩张阶段时，个人和家庭应考虑()。

以下关与结构性理财计划的论述中，错误的一项是()。

下列选项中,不属于客户风险特征的是()。

保险产品的功能包括()。

患者男性，67岁。2周前B超查体发现右肾中下极3cm偏强回声占位病变，外向生长，无症状。可能的诊断有

可用超临界流体提取的物质是

对胸部纵隔淋巴结检出率最高的是

充血性心力衰竭心肾阳虚，痰饮上逆证的主要临床表现是充血性心力衰竭心肾阳虚，虚阳外越证的主要临床表现

现场围挡不合要求，请改正。指出支撑做法的不妥之处；若按该支撑做法施工可能造成什么后果?

国际货款结算的基本方式中，汇付的资金流向和支付工具的传递方向一致，托收、信用证的资金流向和支付工具的传递方向相反。()

事业单位为购建固定资产等工程项目借入的专门借款的利息会计处理表述正确的是()。

关于投资性房地产的后续计量模式，下列说法中，正确的有()。

()向用户提供虚拟的操作系统、数据库管理系统等服务，满足用户个性化的应用部署需求。