基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2019-09-09 32

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

同样用10万元炒股票，对于一个仅有10万元养老金的退休人员和一个有数百万资产的富翁来说，其情况是截然不同的，这是因为各自有不同的()。

在证券市场中，如果买和卖的报价相同时，按照报价先后决定优先顺序是遵循竞价交易的()原则。

开放式基金单位的买入价主要取决于()。

关于债务管理，下列说法正确的有()。

资本资产定价模型中的“共同期望假设”含义是(　　)。

未按规定办理个人外汇汇出境业务的是()。

金融市场的最基本、最重要的功能是()。

目前，外汇市场交易以()占主要地位。

理财计划是指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上,针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。()

制定保险规划的首要任务是()。

种群在最适环境条件下的死亡率称（　）。

A．HBsAgB．抗-HBsC．HBeAgD．抗-HBeE．抗-HBc

按防火等级分类，高层建筑中的一类建筑属于哪级保护对象?

混凝处理过程中，反应阶段所需时间大致为()。

根据《关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》，我国发展规划按行政层级分为()级。

所有权取得方式中，属于原始取得的是()。

以下选项中不构成默示意思表示的是()。

我国境内发现的新石器时代文化遗址有6千多处，遍布黄河流域和长江流域。其中江南地区迄今发现的最早的新石器文化遗址是()。

有如下程序：#includeusingnamespacestd;classTV{public:TV(ints=41):size(s){}

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

同样用10万元炒股票，对于一个仅有10万元养老金的退休人员和一个有数百万资产的富翁来说，其情况是截然不同的，这是因为各自有不同的()。

在证券市场中，如果买和卖的报价相同时，按照报价先后决定优先顺序是遵循竞价交易的()原则。

开放式基金单位的买入价主要取决于()。

关于债务管理，下列说法正确的有()。

资本资产定价模型中的“共同期望假设”含义是( )。

未按规定办理个人外汇汇出境业务的是()。

金融市场的最基本、最重要的功能是()。

目前，外汇市场交易以()占主要地位。

理财计划是指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上,针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。()

制定保险规划的首要任务是()。

种群在最适环境条件下的死亡率称（ ）。

A．HBsAgB．抗-HBsC．HBeAgD．抗-HBeE．抗-HBc

按防火等级分类，高层建筑中的一类建筑属于哪级保护对象?

混凝处理过程中，反应阶段所需时间大致为()。

根据《关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见》，我国发展规划按行政层级分为()级。

所有权取得方式中，属于原始取得的是()。

以下选项中不构成默示意思表示的是()。

我国境内发现的新石器时代文化遗址有6千多处，遍布黄河流域和长江流域。其中江南地区迄今发现的最早的新石器文化遗址是()。

有如下程序：#includeusingnamespacestd;classTV{public:TV(ints=41):size(s){}

资本资产定价模型中的“共同期望假设”含义是(　　)。

种群在最适环境条件下的死亡率称（　）。