基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2019-09-09 38

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

基金的基本当事人包括()。

下列对生命周期各个阶段的特征陈述有误的一项是(　　)。

客户的经常性支出包括()。

一份1个月的远期合同成交日为2007年1月19日(周五)，则这份合同的交割日应为2007年()。

远期利率协议的买方是名义()，其订立远期利率协议的一个主要目的是规避利率()的风险。

从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是()。

对于保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划，风险提示的内容至少应包括以下语句()。

《证券投资基金管理暂行办法》规定：基金管理公司必须以现金形式分配至少()的基金净收益，并且每年至少()次。

假定一项投资的年利率为20%,每半年计息一次,则3年后该投资的有效年利率为()。

在理财产品名称中若含有拟投资资产名称的，则拟投资该资产的比例必须达到该理财产品规模的()或以上。

A．花生四烯酸B．乙酰COAC．草酰乙酸D．甘油二酯合成前列腺素的原料是

合成辅酶A所需要的维生素是

《刑法》第77条规定了撤销缓刑的三个条件,这三个条件分别是()。

中国历史上，()是唯一曾两度建立过王朝的少数民族。

为了推动社会组织有效参与社区治理与服务，我国需大力培育发展服务性、公益性、互助性社区社会组织。对此，下列做法不恰当的是：

设α1,α2,α3,…,αt为AX=0的一个基础解系，β不是AX=0的解，证明：β，β+α1,β+α2,β+α3,…,β+αt线性无关。

美国国防部安全标准定义了4个安全级别，其中最高安全级别提供了最全面的安全支持，它是______。

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

基金的基本当事人包括()。

下列对生命周期各个阶段的特征陈述有误的一项是( )。

客户的经常性支出包括()。

一份1个月的远期合同成交日为2007年1月19日(周五)，则这份合同的交割日应为2007年()。

远期利率协议的买方是名义()，其订立远期利率协议的一个主要目的是规避利率()的风险。

从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是()。

对于保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划，风险提示的内容至少应包括以下语句()。

《证券投资基金管理暂行办法》规定：基金管理公司必须以现金形式分配至少()的基金净收益，并且每年至少()次。

假定一项投资的年利率为20%,每半年计息一次,则3年后该投资的有效年利率为()。

在理财产品名称中若含有拟投资资产名称的，则拟投资该资产的比例必须达到该理财产品规模的()或以上。

A．花生四烯酸B．乙酰COAC．草酰乙酸D．甘油二酯合成前列腺素的原料是

合成辅酶A所需要的维生素是

《刑法》第77条规定了撤销缓刑的三个条件,这三个条件分别是()。

中国历史上，()是唯一曾两度建立过王朝的少数民族。

为了推动社会组织有效参与社区治理与服务，我国需大力培育发展服务性、公益性、互助性社区社会组织。对此，下列做法不恰当的是：

设α1,α2,α3,…,αt为AX=0的一个基础解系，β不是AX=0的解，证明：β，β+α1,β+α2,β+α3,…,β+αt线性无关。

美国国防部安全标准定义了4个安全级别，其中最高安全级别提供了最全面的安全支持，它是______。

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下列对生命周期各个阶段的特征陈述有误的一项是(　　)。