首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有( )。 Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有( )。 Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
admin
2019-01-16
24
问题
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有( )。
Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会
Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕
Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员,中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定,执业证书的申请程序是:
(1)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。
(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。本细则第十条规定,对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hiwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列企业融资方式中,属于间接融资的有()。Ⅰ.发行股票Ⅱ.银行贷款Ⅲ.发行债券Ⅳ.从国际金融机构借款
在自营业务运作流程方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略等Ⅱ.自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作Ⅲ.投资决策机构是自
下列各项中,属于金融期货主要交易制度的是()。Ⅰ.场外交易制度Ⅱ.限仓制度Ⅲ.大户报告制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
金融期货具备的功能包括()。Ⅰ.套期保值Ⅱ.价格发现Ⅲ.投机Ⅳ.套利
金融衍生工具市场参与者的动机是()。
以下各项中,属于国际证监会证券监管的目标的是()。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序
以下各项中,符合我国证券市场监管目标的是()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用Ⅱ.保护投资者合法权益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.引导投资方
我国《证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列()投资。Ⅰ.上市交易的股票Ⅱ.上市交易的债券Ⅲ.房地产Ⅳ.大宗商品
以下选项中,属于债券的基本性质的是()。Ⅰ.债券属于有价证券Ⅱ.债券是一种虚拟资本Ⅲ.债券是设权证券Ⅳ.债券是债权的表现
2011年12月16日,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,开启了()的试点。
随机试题
老年性阴道炎进行阴道灌洗常用的药液是( )。
分项工程质量检验和评定,由单位工程负责人组织有关人员检查,由质量检查员核定质量等级。
某商场建成3年后补办了土地使用权出让手续,土地使用权出让年限为40年,建筑物的自然寿命为50年,在这种情况下,建筑物的经济寿命应为()年。
对于政府投资项目,采用直接投资和资本金注入方式的,除特殊情况外不再审批()
《合同法》规定,因同际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申清仲裁的期限为()。
ABC企业是一家笔记本电脑制造商,与客户签订了销售一批电脑的合同,合同约定:电脑销售价款75000元,同时提供“延长保修”服务,即从法定质保90天到期之后的2年内该企业将对任何损坏的部件进行保修或更换。该批电脑和“延长保修”服务各自的单独售价分别为6800
未经旅游者同意,旅行社不得在旅游合同约定之外提供其他有偿服务。()
Manymanufacturerswereaccusedofconcentratingtooheavilyoncostreduction,oftenatthe______ofthequalityoftheirprod
Thetrapezeartistwhoranawaywiththeclownbrokeuptheliontamer’sheart.
______thebuildingdidherealizethattherewasdangereverywhereinit.
最新回复
(
0
)