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关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有( )。 Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有( )。 Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
admin
2019-01-16
32
问题
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有( )。
Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会
Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕
Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员,中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定,执业证书的申请程序是:
(1)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。
(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。本细则第十条规定,对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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