证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送(　　)材料。

admin2013-05-10 21

问题证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送(　　)材料。

选项 A、内部控制制度文本
B、证券公司法定代表人的情况登记表
C、风险管理制度文本
D、内控评审报告

答案A,C,D

解析 B项应为负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hjDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

对于交易所无形席位说法正确的是()
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。()
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()
许多场外交易发生在投资者和()之间。
委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()
2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()
以下关于连续竞价的申报价格，正确的是()
上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。()

随机试题

不符合血培养标本采集原则的是
小孙是一名重点大学毕业的研究生，毕业后进入一家国企工作。由于刚进单位，所以他表现的很积极，并且主动承担起改善企业财务状况的任务。他通过科学的管理方法，借鉴国外成功的经验，设计出改善财务的方案。有了方案，小孙就积极投入到论证可行性的工作中。通过官方
美育的实施途径有哪些?
如图7—10所示电路，U=12V、UE=10V、R=0．4kΩ，则电流I等于()A。
下列各项中，适用于管井降水的情况有()。
某公司研制成功一种新型节水灌溉设备，现在需要决定是否大规模投产。有关资料如下：(1)公司销售部门预计，如果每台定价3万元，销售量每年可以达到10000台，销售量不会逐年上升，但价格可以每年提高2％。生产部门预计，变动制造成本每台2．1万元，每年增加2％，
汇率政策
甲购买乙的房屋一套。签约当天，甲支付了全部房款，乙将房屋交付给甲。几天后甲开始装修房屋。在装修过程中，乙通知甲立即停止装修，因房屋已卖给丙并办理了过户登记手续。根据法律规定，乙向甲承担违约责任的方式包括()。(2011一法专一27)
世界卫生组织(WHO)曾宣布天花在地球上已被消灭，并发出通告：以后凡是辨别出一例天花者，就发给他一千美元奖金。到1979年底为止，虽然收到了九十多份报告，但经派专人调查，所有报告都是将水痘、麻疹类疾病误认为天花。因此没有一个能领到这笔奖金。下列哪一项判断
A、MostparentsoverestimatetheinfluenceofHalloweenonthekids.B、Themoderncustomsofcandyandcostumearerootedinmedi

最新回复(0)

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于交易所无形席位说法正确的是()

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()

许多场外交易发生在投资者和()之间。

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是()

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括()等。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。()

不符合血培养标本采集原则的是

美育的实施途径有哪些?

如图7—10所示电路，U=12V、UE=10V、R=0．4kΩ，则电流I等于()A。

下列各项中，适用于管井降水的情况有()。

汇率政策

A、MostparentsoverestimatetheinfluenceofHalloweenonthekids.B、Themoderncustomsofcandyandcostumearerootedinmedi

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送(　　)材料。