保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 I．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以

admin2019-08-10 42

问题保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。
I．没收业务收入
Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》第一百九十二条规定：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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