2. 财经
  3. 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 I．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。 I．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以

admin2019-08-10  40
问题 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(    )。
    I．没收业务收入
    Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
    Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 根据《中华人民共和国证券法》第一百九十二条规定：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hsug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)