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保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 I.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 I.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以
admin
2019-08-10
33
问题
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。
I.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十二条规定:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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