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  3. 下列情形中，基金销售人员从事基金销售活动时不得有的是( )。

下列情形中，基金销售人员从事基金销售活动时不得有的是( )。

admin2017-10-16  33
问题 下列情形中，基金销售人员从事基金销售活动时不得有的是(  )。
选项 A、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
B、基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传与基金合同、招募说明书等相符
C、基金销售人员按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务
D、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后及时交所在机构建档保管
答案A
解析 本题旨在考查基金销售人员的禁止性规范。基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；(2)违规向他人提供基金未公开的信息；(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员；(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序；(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；(6)违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；(8)承诺利用基金资产进行利益输送；(9)以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；(10)挪用投资者的交易资金或基金份额：(11)从事其他任何可能有损其所任机构和基金业声誉的行为。故本题正确答案为A。
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