根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ．利用他人账户资金 Ⅱ．与发行人或承销商串通报价 Ⅲ．故意压低或抬高价格 Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

admin2018-10-21 34

问题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ．利用他人账户资金
Ⅱ．与发行人或承销商串通报价
Ⅲ．故意压低或抬高价格
Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

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证券市场上最活跃的机构投资者是()

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ．债券可赎回Ⅱ．债券本身有一定的面值Ⅲ．持有债券可按期取得利息Ⅳ．债券是虚拟资本

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过()人。

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确韵是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

系统性红斑狼疮引起关节和肌肉病变，一般不会出现

左心衰竭的临床表现不包括

后纵隔肿瘤最常见的是

一般的成倍节拍流水施工改变为加快的成倍节拍流水施工时，所采取的措施是(　　)。

公路工程施工总承包企业资质可一共分为()。

下列各项有关职工薪酬的会计处理中，正确的是()。(2015年)

维护国家安全工作的内容主要包括()。

A、 B、 C、 D、 D

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证券市场上最活跃的机构投资者是()

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。

债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ．债券可赎回Ⅱ．债券本身有一定的面值Ⅲ．持有债券可按期取得利息Ⅳ．债券是虚拟资本

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过()人。

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确韵是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上

下列说法中，不正确的是()。Ⅰ．清算与交收统称为结算Ⅱ．清算又称交收Ⅲ．交收简称结算Ⅳ．清算又称结算

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

系统性红斑狼疮引起关节和肌肉病变，一般不会出现

左心衰竭的临床表现不包括

后纵隔肿瘤最常见的是

一般的成倍节拍流水施工改变为加快的成倍节拍流水施工时，所采取的措施是( )。

公路工程施工总承包企业资质可一共分为()。

下列各项有关职工薪酬的会计处理中，正确的是()。(2015年)

维护国家安全工作的内容主要包括()。

A、 B、 C、 D、 D

一般的成倍节拍流水施工改变为加快的成倍节拍流水施工时，所采取的措施是(　　)。