根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ．利用他人账户资金 Ⅱ．与发行人或承销商串通报价 Ⅲ．故意压低或抬高价格 Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

admin2018-10-21 21

问题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ．利用他人账户资金
Ⅱ．与发行人或承销商串通报价
Ⅲ．故意压低或抬高价格
Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

()是证券市场最广泛的投资者。

银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

()是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

消费税的纳税义务发生时间的确切表述正确的是

用彩色多普勒技术检测左向右分流的主动脉窦瘤破裂(流向右心室流出道)特征所见

腮腺区包块通常不作术前病理检查，而采取手术时作冰冻检查的主要原因是

应急救援预案在应急救援中的重要作用表现在______。

下列属于定距尺度的是()。

我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售下列(　　)商品必须使用注册商标。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

()是证券市场最广泛的投资者。

银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

()是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

消费税的纳税义务发生时间的确切表述正确的是

用彩色多普勒技术检测左向右分流的主动脉窦瘤破裂(流向右心室流出道)特征所见

腮腺区包块通常不作术前病理检查，而采取手术时作冰冻检查的主要原因是

应急救援预案在应急救援中的重要作用表现在______。

下列属于定距尺度的是()。

我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售下列( )商品必须使用注册商标。

我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售下列(　　)商品必须使用注册商标。