期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2018-10-25 33

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第三项规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/i4Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，不属于国家出资企业应当进行资产评估的情形是()。

根据企业国有资产法律制度的规定，国有独资公司的下列事项中，由公司董事会决定的是()。

下列各项中，体现会计核算实质重于形式信息质量要求的有()。

某企业的经营杠杆系数为2，财务杠杆系数为2．5，该公司目前每股收益为1元，若使营业收入增加10％，则下列说法中不正确的是()。

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在(　　)指定的报刊或者媒体上公告。

A．更昔洛韦B．伐昔洛韦C．喷昔洛韦D．阿糖腺苷E．曲氟尿苷阿昔洛韦的前体药物是

大雾天气能见度低，开启远光灯会提高能见度。

Thefamilyisalwaysquarrelling_______themselves.

上述患者治疗时应首选

临时占用草原的期限不得超过(　　)年，并不得在临时占用的草原上修建永久性建筑物、构筑物；占用期满，用地单位必须恢复草原植被并及时退还。

Amarinebillofladingisareceiptforgoodsshipped,butisnotadocumentoftitletothegoods.()

国产标准设备的原价一般是指()。

Thereisconcernaroundtheapparentinabilityofscienceeducationtocountercurrentnegativeperceptionsofscienceinbothd

第4代电子计算机使用的电子元件是

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，不属于国家出资企业应当进行资产评估的情形是()。

根据企业国有资产法律制度的规定，国有独资公司的下列事项中，由公司董事会决定的是()。

下列各项中，体现会计核算实质重于形式信息质量要求的有()。

某企业的经营杠杆系数为2，财务杠杆系数为2．5，该公司目前每股收益为1元，若使营业收入增加10％，则下列说法中不正确的是()。

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。

期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体上公告。

A．更昔洛韦B．伐昔洛韦C．喷昔洛韦D．阿糖腺苷E．曲氟尿苷阿昔洛韦的前体药物是

大雾天气能见度低，开启远光灯会提高能见度。

Thefamilyisalwaysquarrelling_______themselves.

上述患者治疗时应首选

临时占用草原的期限不得超过( )年，并不得在临时占用的草原上修建永久性建筑物、构筑物；占用期满，用地单位必须恢复草原植被并及时退还。

Amarinebillofladingisareceiptforgoodsshipped,butisnotadocumentoftitletothegoods.()

国产标准设备的原价一般是指()。

Thereisconcernaroundtheapparentinabilityofscienceeducationtocountercurrentnegativeperceptionsofscienceinbothd

第4代电子计算机使用的电子元件是

中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在(　　)指定的报刊或者媒体上公告。

临时占用草原的期限不得超过(　　)年，并不得在临时占用的草原上修建永久性建筑物、构筑物；占用期满，用地单位必须恢复草原植被并及时退还。