个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

admin2021-11-18 23

问题个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/i5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

月经量少，点滴即净，色淡无块，伴头晕眼花，心悸怔忡，舌淡脉细，首选方是：

用SPF鸡胚分离新城疫病毒时，病料接种的部位是

在同一总体中随机抽取多个样本，用样本来估计总体均数的95%可信区间，则估计精确的是

下列药物的抗菌机制为抑制细菌蛋白质合成的是()。

妄想是指()

(2005年)已知空气的密度ρ为1．205kg／m3，动力黏度(动力黏滞系数)μ为1．83×10-5Pa．s，那么它的运动黏度(运动黏滞系数)v为()。

政府采购的运行机制有(　　)。

除紧急情况外，人身检查必须经()批准。

下面给出的4种排序方法中，()排序法是不稳定性排序法。

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律上的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

与个人投资者相比，机构投资者的特点包括()。Ⅰ．投资形式灵活化Ⅱ．投资管理专业化Ⅲ．投资结构组合化Ⅳ．投资行为规范化

月经量少，点滴即净，色淡无块，伴头晕眼花，心悸怔忡，舌淡脉细，首选方是：

用SPF鸡胚分离新城疫病毒时，病料接种的部位是

在同一总体中随机抽取多个样本，用样本来估计总体均数的95%可信区间，则估计精确的是

下列药物的抗菌机制为抑制细菌蛋白质合成的是()。

妄想是指()

(2005年)已知空气的密度ρ为1．205kg／m3，动力黏度(动力黏滞系数)μ为1．83×10-5Pa．s，那么它的运动黏度(运动黏滞系数)v为()。

政府采购的运行机制有( )。

除紧急情况外，人身检查必须经()批准。

下面给出的4种排序方法中，()排序法是不稳定性排序法。

政府采购的运行机制有(　　)。