证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

admin2019-07-22 53

问题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。
I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等．不得采用集中竞价的方式。

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记

我国基础货币由()三部分构成。Ⅰ．金融机构存入中国人民银行的存款准备金Ⅱ．银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款Ⅲ．流通中的现金Ⅳ．金融机构的库存现金

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担()责任。

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

下列哪些属于国际资本流动的原因()?Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

采用背俞穴治疗骨蒸、潮热，应首选

根据开发区不同发展阶段，分析确定近、中、远期区域主要污染源。鉴于规划实施的时间跨度较长并存在一定的不确定性因素，污染源分析预测以(　　　)为主。

民航地面气象观测点应建在能代表当地，特别是机场()附近天气情况的位置。

()是指某厂家在某一市场区域上有多家销售代理商，他们共同开发该市场的代理形式。

网络犯罪指行为人运用计算机技术，借助网络对系统或信息进行攻击破坏，故意实施触犯有关法律规范的行为。下列不属于网络犯罪的是()。

StudentlifeatAmericanuniversitiesischaoticduringthefirstweekofeachquarterorsemester.Registeringforclasses,bec

Concerningmoneyoranythingelse,conflictsbetweenhusbandandwifeusuallyreflectapowerstruggle.Conflictsbetweenparent

ReadcarefullythefollowingexcerptontherevisionoftextbookswhichincreasesthecontentofChinesetraditionalcultureand

Accordingtoexperts,companionshipandsocialsupportarevitaltobothourpsychologicalandphysicalwell-being—onereason,p

______(如果你有质量控制检查),youwouldgreatlyimproveyourfinishedproduct.

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 I．协议 Ⅱ．拍卖竞价 Ⅲ．标购竞价 Ⅳ．集中竞价

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记

我国基础货币由()三部分构成。Ⅰ．金融机构存入中国人民银行的存款准备金Ⅱ．银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款Ⅲ．流通中的现金Ⅳ．金融机构的库存现金

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担()责任。

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

下列哪些属于国际资本流动的原因()?Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

采用背俞穴治疗骨蒸、潮热，应首选

根据开发区不同发展阶段，分析确定近、中、远期区域主要污染源。鉴于规划实施的时间跨度较长并存在一定的不确定性因素，污染源分析预测以( )为主。

民航地面气象观测点应建在能代表当地，特别是机场()附近天气情况的位置。

()是指某厂家在某一市场区域上有多家销售代理商，他们共同开发该市场的代理形式。

网络犯罪指行为人运用计算机技术，借助网络对系统或信息进行攻击破坏，故意实施触犯有关法律规范的行为。下列不属于网络犯罪的是()。

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Accordingtoexperts,companionshipandsocialsupportarevitaltobothourpsychologicalandphysicalwell-being—onereason,p

______(如果你有质量控制检查),youwouldgreatlyimproveyourfinishedproduct.

根据开发区不同发展阶段，分析确定近、中、远期区域主要污染源。鉴于规划实施的时间跨度较长并存在一定的不确定性因素，污染源分析预测以(　　　)为主。