证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

admin2020-01-15 18

问题证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

选项 A、代期货公司、客户收付期货保证金
B、提供期货行情信息、交易设施
C、协助办理开户手续
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案A,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以采取(　　)形式报送风险监管报表。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币(　　)亿元。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额(　　)。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。

根据我国民事诉讼法的规定，人民法院对下列民事案件可以适用先予执行：

频谱多普勒不能测量的指标是

除心理治疗和教育外，对注意力缺陷多动症惟一有效的药物为

一般情况下影响舒张压的主要因素是

(2005年考试真题)在不涉及补价的非货币性交易中，确定换入资产入账价值应考虑的因素有()。

下列选项中可作为C语言合法常量的是()。

Theleaseis______insayingthattherentmustbepaidindollarsbythe20thofeverymonth.

DavidCopperfieldisanovelby______.

Crimeisn’trisingbecausethelawsarenotstrictenough,orbecausethe【21】______arenottoughenough,orsimplybecausethere

证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以采取( )形式报送风险监管报表。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额( )。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

根据我国民事诉讼法的规定，人民法院对下列民事案件可以适用先予执行：

频谱多普勒不能测量的指标是

除心理治疗和教育外，对注意力缺陷多动症惟一有效的药物为

一般情况下影响舒张压的主要因素是

(2005年考试真题)在不涉及补价的非货币性交易中，确定换入资产入账价值应考虑的因素有()。

下列选项中可作为C语言合法常量的是()。

Theleaseis______insayingthattherentmustbepaidindollarsbythe20thofeverymonth.

DavidCopperfieldisanovelby______.

Crimeisn’trisingbecausethelawsarenotstrictenough,orbecausethe【21】______arenottoughenough,orsimplybecausethere

期货公司可以采取(　　)形式报送风险监管报表。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币(　　)亿元。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额(　　)。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。