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证券公司从事资产管理业务,应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理
证券公司从事资产管理业务,应当建立健全( )以及风险控制等制度。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.合规管理
admin
2019-01-16
58
问题
证券公司从事资产管理业务,应当建立健全( )以及风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司客户资产管理业务规范》第二条规定,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度,防范内幕交易,妥善处理利益冲突,保护投资者合法权益。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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