证券公司从事客户资产管理业务，可以(　　)。

admin2009-09-26 31

问题证券公司从事客户资产管理业务，可以(　　)。

选项 A、借用客户资产
B、向客户保证最低收益的承诺
C、收取管理费
D、合作操纵市场

答案C

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③内幕交易或者操纵市场。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iuGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，以下措施正确的是()。Ⅰ．制定基金职业道德规范Ⅱ．宣传基金职业道德规范Ⅲ．建立职业道德奖惩机制Ⅳ．建立基金从业人员道德档案
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。
某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师
认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的________收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的________收费方式。()[2016年9月真题]

随机试题

Ifonlyhe______enoughsenseofhumor.
血细胞化学检测常用的化学反应种类不包括
关于肘关节侧位摄影，错误的叙述是
提倡儿童中心论的典型人物是()。
输入设备是指向计算机输入数据和信息的设备，下列属于输入设备的是：
《吠陀》
Warmaybeanaturalexpressionofbiologicalinstinctsanddrivestowardaggressioninthehumanspecies.Natural(1)_____ofa
使用VC++2010打开考生文件夹下blank1中的解决方案。此解决方案的项目中包含一个源程序文件blank1．c。在此程序中，函数fun的功能是：统计带头节点的单向链表中节点的个数，并存放在形参n所指的存储单元中。请在程序的下划线处填入正确的内容并将下
有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd;classTestClass{private:intx,y;pub
Thesituationwillcontinuetobecomeworse______wetakesomemeasures.

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，可以( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，以下措施正确的是()。Ⅰ．制定基金职业道德规范Ⅱ．宣传基金职业道德规范Ⅲ．建立职业道德奖惩机制Ⅳ．建立基金从业人员道德档案

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。

某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师

认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的________收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的________收费方式。()[2016年9月真题]

Ifonlyhe______enoughsenseofhumor.

血细胞化学检测常用的化学反应种类不包括

关于肘关节侧位摄影，错误的叙述是

提倡儿童中心论的典型人物是()。

输入设备是指向计算机输入数据和信息的设备，下列属于输入设备的是：

《吠陀》

Warmaybeanaturalexpressionofbiologicalinstinctsanddrivestowardaggressioninthehumanspecies.Natural(1)_____ofa

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd;classTestClass{private:intx,y;pub

Thesituationwillcontinuetobecomeworse______wetakesomemeasures.

证券公司从事客户资产管理业务，可以(　　)。

认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式。()[2016年9月真题]