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取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 I.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者 Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 I.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者 Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
admin
2019-01-16
43
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
I.已被机构聘用
Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者
Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①己被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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