在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

admin2013-05-17 79

问题在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

选项 A、公司近3年的财务情况
B、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C、会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D、公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况

答案B,C,D

解析根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》第二条，公司应当向中国证监会提交公司近3年及近1月的财务情况。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，()代表反对。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经()批准。

确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T＋1日提供划款银行的划款凭证，并确保T＋3日上午申购资金入账。()

为发行人发行可转换公司债券提供服务的注册会计师的职责包括()。

收益率曲线的形状是由对未来利率变动方向的预期决定的。()

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

在进行人员素质测评的过程中，要依据岗位的具体要求来测评员工，考察员工是否具备岗位所要求的素质和能力。这表明人员素质测评要基于【】

下列接口卡中属于多媒体接口卡的有()。

有关膀胱癌的叙述，下列哪些是正确的

我国卫生标准规定：瓶装汽水、果汁等饮料每100ml中大肠杆菌不得超过

沉降性药多具有的功能是（）

负债和所有者权益类账户的期末余额一定在贷方。()

《水路危规》规定，按其规定属于危险货物，但在国际运输时不属于危险货物者，当外贸出口时，在国内运输区段包装件上可不标贴危险货物标志。()

测验等值的条件包括()

在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，()代表反对。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经()批准。

确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T＋1日提供划款银行的划款凭证，并确保T＋3日上午申购资金入账。()

为发行人发行可转换公司债券提供服务的注册会计师的职责包括()。

收益率曲线的形状是由对未来利率变动方向的预期决定的。()

假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N(N足够大)种证券构成的套利组合，第j种证券的投资比重为Wi，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为bi那么这个套利证券组合具有的特征包括( )。

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

在进行人员素质测评的过程中，要依据岗位的具体要求来测评员工，考察员工是否具备岗位所要求的素质和能力。这表明人员素质测评要基于【】

下列接口卡中属于多媒体接口卡的有()。

有关膀胱癌的叙述，下列哪些是正确的

我国卫生标准规定：瓶装汽水、果汁等饮料每100ml中大肠杆菌不得超过

沉降性药多具有的功能是（）

负债和所有者权益类账户的期末余额一定在贷方。()

《水路危规》规定，按其规定属于危险货物，但在国际运输时不属于危险货物者，当外贸出口时，在国内运输区段包装件上可不标贴危险货物标志。()

测验等值的条件包括()

在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。