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  3. 基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2020-02-01  70
问题 基金管理人内部控制机制的层次包括(    )。   
Ⅰ．员工间的互相举报   
Ⅱ．各部门主管的检查监督   
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制   
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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