督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

admin2022-09-13 50

问题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

选项 A、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B、基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C、基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

答案D

解析 D项属于基金管理人合规部门的合规检查的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

契约型基金的营运依据是()。

基金份额登记不包括()。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

儿童红斑狼疮的关节炎的临床特点中哪项是错误的

按建标[2003]206号文件的规定,临时设施费应列入建安工程费用的()一项。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

关于无形资产的摊销，下列说法中正确的有()。

影响人的身心发展的主要因素是()。

第一本试图以马克思主义的观点和方法阐明教育和教学规律的书籍是

使一国中央银行制止本币升值的外汇市场干预失败的因素是()。(中央财经大学)

中国共产党比较系统地阐述关于社会主义初级阶段的理论是在

MarkTwainpointedoutthatifworkweresopleasant,therichwouldkeepitforthemselves.Buthowevermuchpeoplemaythinkt

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

契约型基金的营运依据是()。

基金份额登记不包括()。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

儿童红斑狼疮的关节炎的临床特点中哪项是错误的

按建标[2003]206号文件的规定,临时设施费应列入建安工程费用的()一项。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

关于无形资产的摊销，下列说法中正确的有()。

影响人的身心发展的主要因素是()。

第一本试图以马克思主义的观点和方法阐明教育和教学规律的书籍是

使一国中央银行制止本币升值的外汇市场干预失败的因素是()。(中央财经大学)

中国共产党比较系统地阐述关于社会主义初级阶段的理论是在

MarkTwainpointedoutthatifworkweresopleasant,therichwouldkeepitforthemselves.Buthowevermuchpeoplemaythinkt

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。