督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

admin2022-09-13 55

问题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

选项 A、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B、基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C、基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

答案D

解析 D项属于基金管理人合规部门的合规检查的内容。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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关于公司型基金，下列说法不正确的是()。

基金募集申请过程中，()不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。

下列()不属于基金销售机构的职责。

()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。[2013年3月证券真题]

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是()。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。Ⅰ．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

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