在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年 Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券

admin2022-08-17 57

问题在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本
Ⅲ．发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅳ．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见
Ⅴ．律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告

选项 A、Ⅲ
B、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)第17条规定，工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少7年。中国证监会根据需要可随时调阅、检查工作底稿。Ⅱ项，根据《中国证监会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。Ⅲ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第11条规定，发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。Ⅳ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。

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基金运作信息披露文件不包括()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币，申购金额应当为其整数倍。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

下列不属于项目集成管理过程的是()。

下列属于航空进口运输仓储注意事项的有()

中央国家机构包括()

邓小平同志提出以是否有利于发展社会主义社会的生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平作为判断各方面工作是非得失的根本标准。“三个有利于”的判断标准()。

某机械厂要把一批长730毫米的钢筋截成长290毫米、210毫米和150毫米的钢筋各一段组成一套钢筋架子。现在要做100套钢筋架子，至少要用去长为730毫米的钢筋多少根?

开放经济的三元悖论(ImpossibleTrinity)

求微分方程y(6)+2y(3)+y=0的通解．

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基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

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某机械厂要把一批长730毫米的钢筋截成长290毫米、210毫米和150毫米的钢筋各一段组成一套钢筋架子。现在要做100套钢筋架子，至少要用去长为730毫米的钢筋多少根?

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