在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年 Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券

admin2022-08-17 50

问题在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本
Ⅲ．发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅳ．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见
Ⅴ．律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告

选项 A、Ⅲ
B、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)第17条规定，工作底稿由制作人所在的律师事务所保存，保存期限至少7年。中国证监会根据需要可随时调阅、检查工作底稿。Ⅱ项，根据《中国证监会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。Ⅲ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第11条规定，发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见，应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。Ⅳ项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。

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下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

我国最早的封闭式基金包括()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

女，8岁，发热、腹泻、腹痛、黏液血便2个月，多种抗生素治疗未见明确疗效，多次便培养(－)，X线胸片及PPD(－)，血肥达试验(－)。以下哪项诊断可能性最大

为确保消防给水安生，以下哪条对水源的要求是错误的?(2009，65)

施工项目管理规划大纲分为施工项目管理()和施工项目管理实施规划。

按规定，一般每个受伤人员休息在1个工作日以上，(　　)个工作日以下。

某税务师事务所属于增值税一般纳税人，2017年4月提涉税咨询服务，取得含税收入800000元；销售自己使用过的2008年购人的小汽车1辆，取得含税收入52000元。根据增值税法律制度的规定，该事务所上述业务应缴纳增值税()元。

中国证监会根据国务院的授权，依法对()实施监督管理。

下列说法错误的是：()。

美国进口公司购买了德国一公司价值10万马克的机器。美元相对于马克的价值一直在下跌。德国公司提供“2／10，n／90”的信用销售条件。马克的即期汇率为0．55美元，远期汇率为0．56美元，求：10天折价期内支付的美元成本；

设有购买表(顾客号，商品号，购买时间)。现要查询顾客A与顾客B购买的相同商品。有下列查询语句：Ⅰ．SELECT商品号FROM购买表WHERE顾客号＝’A’AND商品号IN(SELECT商品号FROM购买表WH

WashingtonD.C.,capitaloftheUnitedStates.isnamedafter

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下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

我国最早的封闭式基金包括()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

女，8岁，发热、腹泻、腹痛、黏液血便2个月，多种抗生素治疗未见明确疗效，多次便培养(－)，X线胸片及PPD(－)，血肥达试验(－)。以下哪项诊断可能性最大

为确保消防给水安生，以下哪条对水源的要求是错误的?(2009，65)

施工项目管理规划大纲分为施工项目管理()和施工项目管理实施规划。

按规定，一般每个受伤人员休息在1个工作日以上，( )个工作日以下。

某税务师事务所属于增值税一般纳税人，2017年4月提涉税咨询服务，取得含税收入800000元；销售自己使用过的2008年购人的小汽车1辆，取得含税收入52000元。根据增值税法律制度的规定，该事务所上述业务应缴纳增值税()元。

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设有购买表(顾客号，商品号，购买时间)。现要查询顾客A与顾客B购买的相同商品。有下列查询语句：Ⅰ．SELECT商品号FROM购买表WHERE顾客号＝’A’AND商品号IN(SELECT商品号FROM购买表WH

WashingtonD.C.,capitaloftheUnitedStates.isnamedafter

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

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