首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中,财务顾问及其财务顾问主办人出现时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的有( )。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度存在重大缺陷 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.违法保密制度或者未履行保密责任的
下列情形中,财务顾问及其财务顾问主办人出现时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的有( )。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度存在重大缺陷 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.违法保密制度或者未履行保密责任的
admin
2019-05-13
15
问题
下列情形中,财务顾问及其财务顾问主办人出现时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的有( )。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度存在重大缺陷
Ⅱ.未依法履行持续督导义务的
Ⅲ.违法保密制度或者未履行保密责任的
Ⅳ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;(2)未按照本办法规定发表专业意见的;(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;(4)未依法履行持续督导义务的:(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;(7)违反保密制度或者未履行保密责任的;(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;(10)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jOwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ.公开发行的公司债券有违约,仍处于继续状态Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息,但不处于继续状态
我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
在规定的保证金折算中,上证180指数成分股的折算率上限为()。
采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是()。
A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种()证券账户。
按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品
以动产或权利为担保发行的债券是()。
以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。
股票的账面价值又称每股净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于()。
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.律师事务所
随机试题
汉语的构词法主要是()
_______必须是三句或三句以上的多句。
试述婚姻自由原则。
重症支气管哮喘发作伴酸中毒时,疗效最易被减低的药物是
患者,男,70岁,心前区持续性疼痛6h,曾有15年的高血压病史及慢性支气管炎病。查体:BP12/7.9kPa(90/60mmHg),HR100/min,右背部可闻及少许湿性啰音,心电图提示广泛ST段下斜型下移0.1~0.3mV伴有深倒置T波,GOT1
与不寐的发病关系最密切的脏腑是
某农业企业为上市公司,适用企业所得税率为25%。2016年底,该企业所有者权益总额为18000元,其中:股本1000万股,每股10元;资本公积5000万元;盈余公积2000万元;未分配利润1000万元。2017年3月,企业扩股增资,新发行股票500万股,每
假设银行系统的原始存款额为1000亿元,法定存款准备金率为8%,超额准备金率为2%,现金漏损率为10%。根据以上资料,回答下列问题:下列关于商业银行存款准备金的等式中,正确的有()。
(2017·山西)对于学习的实质,说法错误的是()
Youcannotbe______carefulwhenyoudriveacar.
最新回复
(
0
)