下列关于合规管理的说法中，正确的是( )。

admin2017-10-08 22

问题下列关于合规管理的说法中，正确的是( )。

选项 A、内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D、商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

答案C

解析内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管，选项D表述错误。故选C。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于合规管理的说法中，正确的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制，其中中长期预警机制为三级，短期预警机制为两级。()

关于同业市场负债比例。下列叙述有误的一项是()。

下列不会影响商业银行资产负债期限结构的是()。

根据不同的管理需要和本质特性，商业银行资本可以分为()。

银行监管与外部审计各有侧重，通常情况下，银行监管侧重于()。

某一投资组合由两种证券组成，证券甲的预期收益率为8％，权重为0.3，证券乙的预期收益率为6％，权重为0.7，则该投资组合的收益率为()。

《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法的商业银行估计其各信用等级借款人所对应的违约概率，可采用()等与数据基础一致的技术估计平均违约概率。

银行业协会通过制定自律性行业原则，在稳健做法方面达成一致并公布，促使银行机构规范开展经营活动。银行员工通过举报违法或违反职业道德的做法，或反映其他公司治理方面的缺陷，实现对银行业机构的市场约束。()

“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。[2010年5月真题]

委托方对资产评估报告的运用主要体现在()

炎症增生性变化包括()

胸痹总属本虚标实之证，标实应辨析下述哪些病机的不同

()应当重点安排好城乡结合部土地利用，合理划定城镇建设用地范围。

互感器是电力系统中的重要设备，它主要用于(　　)。

在建筑生产中，最基本的安全管理制度是()。

酸、碱、盐在工农业生产和日常生活中具有广泛的应用。下列说法不合理的是()。

[2012年]设随机变量X与Y相互独立，且分别服从正态分布N(μ，σ2)与N(μ，2σ2)，其中σ是未知参数且σ＞0．设Z=X—y．设z1，z2，…，zn为来自总体Z的简单随机样本，求σ2的最大似然估计量；

Atthebottomoftheworldliesa【B1】continentstillwrappedintheIceAgeand,untilrecenttimes,【B2】toman.Iti

下列关于合规管理的说法中，正确的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制，其中中长期预警机制为三级，短期预警机制为两级。()

关于同业市场负债比例。下列叙述有误的一项是()。

下列不会影响商业银行资产负债期限结构的是()。

根据不同的管理需要和本质特性，商业银行资本可以分为()。

银行监管与外部审计各有侧重，通常情况下，银行监管侧重于()。

某一投资组合由两种证券组成，证券甲的预期收益率为8％，权重为0.3，证券乙的预期收益率为6％，权重为0.7，则该投资组合的收益率为()。

《巴塞尔新资本协议》要求实施内部评级法的商业银行估计其各信用等级借款人所对应的违约概率，可采用()等与数据基础一致的技术估计平均违约概率。

银行业协会通过制定自律性行业原则，在稳健做法方面达成一致并公布，促使银行机构规范开展经营活动。银行员工通过举报违法或违反职业道德的做法，或反映其他公司治理方面的缺陷，实现对银行业机构的市场约束。()

“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。[2010年5月真题]

委托方对资产评估报告的运用主要体现在()

炎症增生性变化包括()

胸痹总属本虚标实之证，标实应辨析下述哪些病机的不同

()应当重点安排好城乡结合部土地利用，合理划定城镇建设用地范围。

互感器是电力系统中的重要设备，它主要用于( )。

在建筑生产中，最基本的安全管理制度是()。

酸、碱、盐在工农业生产和日常生活中具有广泛的应用。下列说法不合理的是()。

[2012年]设随机变量X与Y相互独立，且分别服从正态分布N(μ，σ2)与N(μ，2σ2)，其中σ是未知参数且σ＞0．设Z=X—y．设z1，z2，…，zn为来自总体Z的简单随机样本，求σ2的最大似然估计量；

Atthebottomoftheworldliesa【B1】______continentstillwrappedintheIceAgeand,untilrecenttimes,【B2】______toman.Iti

互感器是电力系统中的重要设备，它主要用于(　　)。

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