首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ．未按时提交年度总结报告 Ⅳ．最近12个月没
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ．未按时提交年度总结报告 Ⅳ．最近12个月没
admin
2023-02-08
37
问题
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ．未按时提交年度总结报告
Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者，询价对象如有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jYxD777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
背景资料： 某河道治理工程，包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级，筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件： 事件一：工程开工前，施工单位组织有关单位进行了项目划分，共划分1个单位工程、4个分部工程，单元工程依据《水利水电工程
根据《水闸安全鉴定管理办法》，运用指标达不到设计标准，工程存在严重损坏，经除险加固后，才能达到正常运行的水闸属于()。
某土石坝工程施工中，高程超过上游围堰高程时，其相应拦洪库容为10×107m3，该坝施工期临时度汛的洪水标准为()年一遇。
建设工程在保修范围和保修期限内出现的质量问题是由双方的责任造成的，应协商解决，商定各自的经济责任，由()负责修理。
关于机电工程项目施工进度偏差分析的说法，错误的是()。
重要施工机具的使用应贯彻的原则包括()。
影响施工计划进度的原因中，下列不属于设计单位的原因的有()。
下列关于单机试运行和联动试运行的说法中，不正确的是()。
《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》中规定，严格规范劳动用工管理，以下不符合法律规定的是()。
关于劳务派遣的说法，错误的是()。
随机试题
《医方集解》所载清胃散较《脾胃论》所载清胃散多的一味药物是()。
下列消毒处理方式属于终末消毒的是
下列药物中毒可用氟马西尼解救的是
下列关于风机盘管性能的表述，错误的是_______。
监理工程师在施工招标阶段造价控制的主要工作内容不包括下列哪一项( )。
民事诉讼中的证据包括( )。
以下不属于商业信用筹资方式特点的说法是()。
在一次自强小组活动中，组员小敏和小林在讨论的过程中发生了冲突，工作者进行了协调，可是，小敏和小林的争吵仍在继续。在这种情况下，工作者可以考虑()。
3岁前儿童的言语主要是()。
A、Hesentsurgeonstoserveinthearmy.B、Heprovidedsoldierswithmedicalsupplies.C、Herecruitedvolunteerstocareforthe
最新回复
(
0
)
