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询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ.未按时提交年度总结报告 Ⅳ.最近12个月没
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ.未按时提交年度总结报告 Ⅳ.最近12个月没
admin
2023-02-08
37
问题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ.未按时提交年度总结报告
Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者,询价对象如有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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