2. 财经
  3. 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 　Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 　Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 　Ⅲ．未按时提交年度总结报告 　Ⅳ．最近12个月没

询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 　Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 　Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 　Ⅲ．未按时提交年度总结报告 　Ⅳ．最近12个月没

admin2023-02-08  51
问题 询价对象有下列(          )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
　Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
　Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
　Ⅲ．未按时提交年度总结报告
　Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者，询价对象如有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jYxD777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)