首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ．未按时提交年度总结报告 Ⅳ．最近12个月没
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ．未按时提交年度总结报告 Ⅳ．最近12个月没
admin
2023-02-08
30
问题
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ．未按时提交年度总结报告
Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者，询价对象如有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jYxD777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)，()应定期对专项施工方案实施情况进行巡查。
根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，水利工程施工合同附件不包括()。
导流设计流量是指在导流时段内，按导流标准选择相应洪水重现期的年()流量。
背景资料： 某河道治理工程，包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级，筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件： 事件一：工程开工前，施工单位组织有关单位进行了项目划分，共划分1个单位工程、4个分部工程，单元工程依据《水利水电工程
若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由()组织招标。
总包单位在项目实施过程中，应对分包单位实施监督与考核，其中可以采取的方式有()。
设计单位发出设计变更，()工程师组织总监理工程师、造价工程师论证变更影响。
下列关于索赔成立的前提条件，说法错误的是()。
关于劳务派遣的说法，正确的是()。
行政法规可以设定的行政强制措施包括()。
随机试题
Windows7“任务栏”上呈高亮显示的按钮所对应的程序是()
种间竞争可以分为干扰性竞争和_______竞争。
胆囊切除时，下列哪项不是胆总管探查的指征
张力性气胸的基本的病理表现是
手术治疗中一般病人知情权不包括()
按照阶段划分，建设项目非工业性质量控制系统包括()。
在没有交通信号的道路上，机动车应当在()的原则下通行。
在Word的编辑状态，若要打印文档中的若于页，应当使用文件菜单中打印命令进行设置。()
下列各项中，会引起应收账款账面价值发生变化的有()。
著名的散文游记《雁荡山》的作者是()。
最新回复
(
0
)
