期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

admin2020-01-14 32

问题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

选项 A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定．建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

通常，筛查可以理解为

机电设备国际招标时，采用的评标方法大多数是(　　)。

根据计时观察法测得工人工作时间：基本工作时间61分钟，辅助工作时间9分钟，准备与结束工作时间13分钟，不可避免的中断时间6分钟，休息时间9分钟，则其作业时间与规范时间分别是()分钟。

根据票据法律制度的规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是()。

关于正文版式设计，说法正确的有()。

人民警察的任务包括()。

两个杯中分别装有浓度40%与10%的食盐水，倒在一起后混合食盐水浓度为30%。若再加入300克20%的食盐水，则浓度变为25%。那么原有40%的食盐水()克。

将前缀运算符"--"重载为非成员函数，下列原型中能正确用于类中说明的是()。

WilshireCity’slowcorporatetaxratesmakeitagreatcommunityin______tostartanewbusiness.

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

通常，筛查可以理解为

机电设备国际招标时，采用的评标方法大多数是( )。

根据计时观察法测得工人工作时间：基本工作时间61分钟，辅助工作时间9分钟，准备与结束工作时间13分钟，不可避免的中断时间6分钟，休息时间9分钟，则其作业时间与规范时间分别是()分钟。

根据票据法律制度的规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是()。

关于正文版式设计，说法正确的有()。

人民警察的任务包括()。

两个杯中分别装有浓度40%与10%的食盐水，倒在一起后混合食盐水浓度为30%。若再加入300克20%的食盐水，则浓度变为25%。那么原有40%的食盐水()克。

将前缀运算符"--"重载为非成员函数，下列原型中能正确用于类中说明的是()。

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期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

机电设备国际招标时，采用的评标方法大多数是(　　)。