某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

admin2021-03-31 51

问题某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

选项 A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过，但必须补充一些材料
D、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

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中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。(　　)

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的(　　)。

期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

PASSAGETWOWhatdoes"viciouscycle"refertoinPara.4?

麻醉前为了抑制腺体分泌，保持呼吸道通畅，可选用

患者，男，20岁。咳嗽伴低热，盗汗，乏力1个月。X线检查显示右肺尖云雾状阴影。应首先考虑的是()

(2007年）在一个涉外民事案件中，我国某法院根据我国的冲突规则确定应适用外方当事人的本国法处理该争议，但该外国的不同地区实施着不同的法律。在此情况下，下列哪一选项是正确的?（）

下列描述通风空调系统管段的沿程阻力的说法中，错误的是()。

下列预算中，可用于编制产品成本预算的有()。

事物发展过程中的部分质变是指

(46)Technologyhasmadeiteasytocrossnationalfrontiersphysically,buttherehasbeennoinventionofnewmentalhabitsto

为保证信息系统开发成功，正确的【】和正确的开发策略方法是不可少的。

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客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

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期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

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期货业务辅助人员及其它人员( )遵守《期货从业人员行为准则》。

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麻醉前为了抑制腺体分泌，保持呼吸道通畅，可选用

患者，男，20岁。咳嗽伴低热，盗汗，乏力1个月。X线检查显示右肺尖云雾状阴影。应首先考虑的是()

(2007年）在一个涉外民事案件中，我国某法院根据我国的冲突规则确定应适用外方当事人的本国法处理该争议，但该外国的不同地区实施着不同的法律。在此情况下，下列哪一选项是正确的?（）

下列描述通风空调系统管段的沿程阻力的说法中，错误的是()。

下列预算中，可用于编制产品成本预算的有()。

事物发展过程中的部分质变是指

(46)Technologyhasmadeiteasytocrossnationalfrontiersphysically,buttherehasbeennoinventionofnewmentalhabitsto

为保证信息系统开发成功，正确的【】和正确的开发策略方法是不可少的。

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(　　)

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期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

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期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)