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某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,
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admin
2021-03-31
43
问题
某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
选项
A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过,但必须补充一些材料
D、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定,证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,即:
(1)净资本不低于12亿元;
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
(4)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件,因此不能通过审查。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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