首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,
某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,
admin
2021-03-31
52
问题
某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
选项
A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过,但必须补充一些材料
D、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定,证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,即:
(1)净资本不低于12亿元;
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
(4)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件,因此不能通过审查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jjbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向( )提出。
期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以( )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是( )。
期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。( )
期货交易活动实行( )的原则。
期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )
期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。
随机试题
A.十二指肠球B.十二指肠升部C.十二指肠降部D.十二指肠水平部E.十二指肠空肠曲肠系膜上血管的后方为
胁痛以胀痛为主,游走不定,痛无定处,时轻时重者为胁痛以刺痛为主,固定不移,入夜尤甚者为
正常成人白细胞计数中淋巴细胞的百分比是
水泵在调速时应注意:提高水泵的转数,将会增加水泵叶轮中的离心应力,可能造成(),也有可能接近泵转子固有的振动频率,而引起强烈的振动现象。
表3—1给出了股票A和股票B的收益分布。则股票A和股票B的收益期望值E(RA)和E(RB)分别为()。
年末ABC公司正在考虑卖掉现有的一台闲置设备。该设备于8年前以40000元购入,税法规定的折旧年限为10年,按直线法计提折旧,预计残值率为10%;目前可以按10000元价格卖出,假设所得税税率为25%,卖出现有设备对本期现金流量的影响是()。
根据特别纳税调整和同期资料跟踪管理的相关规定,下列内容中属于跟踪年度重点分析和评估的有()。
和田十二法包括()。
一个快速以太网交换机的端口速率为100Mbps,若该端口可以支持全双工传输数据,那么该端口实际的传输带宽是()。
正是因为有了第二味觉,哺乳动物才能够边吃边呼吸。很明显,边吃边呼吸对保持哺乳动物高效率的新陈代谢是必要的。以下哪种哺乳动物的发现,最能削弱以上的断言?()
最新回复
(
0
)