某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

admin2021-03-31 68

问题某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

选项 A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过，但必须补充一些材料
D、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

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期货从业资格

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(　　)

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向(　　)提出。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。(　　)

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

数学教师在教应用题时，一再强调要学生看清题目，必要时可以画一些示意图，这样做的目的是为了()。

采用交流钨极氩弧焊时，一般将钨极磨成()。

矿用通风机按结构和工作原理不同可分为轴流式通风机和离心式通风机两种；按服务范围不同可分为()。

据2006年新的《企业会计标准》，利润表分为营业利润、利润总额和()三个不同的计算口径。

纸制太阳伞()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

主张“学者必有师”“学无常师”的学者是

反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

Accordingtotherulesofthefactory,youmustn’taskforleave______youhaveadoctor’snote.

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期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。( )

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。( )

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。( )

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

数学教师在教应用题时，一再强调要学生看清题目，必要时可以画一些示意图，这样做的目的是为了()。

采用交流钨极氩弧焊时，一般将钨极磨成()。

矿用通风机按结构和工作原理不同可分为轴流式通风机和离心式通风机两种；按服务范围不同可分为()。

据2006年新的《企业会计标准》，利润表分为营业利润、利润总额和()三个不同的计算口径。

纸制太阳伞()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

主张“学者必有师”“学无常师”的学者是

反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是()。

Accordingtotherulesofthefactory,youmustn’taskforleave______youhaveadoctor’snote.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。(　　)

中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。(　　)

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向(　　)提出。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。(　　)

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其它资产，清退或转移客户。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)