证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选

admin2021-04-23 53

问题证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话

选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案A

解析证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jkug777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)