证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。 Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选

admin2021-04-23 58

问题证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话

选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案A

解析证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

地方政府债券发行的目的是()。Ⅰ．弥补地方财政资金不足Ⅱ．帮助国家实施宏观经济政策、进行宏观调控Ⅲ．地方兴建大型项目Ⅳ．用于弥补战争费用

商业银行的风险对冲分为()。

由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

下列属性中，属于货币政策中介目标选择标准的有()。Ⅰ．间接性Ⅱ．可控性Ⅲ．可测性Ⅳ．相关性

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．提高上市企业知名度

无面额股票的价值与公司净资产()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款Ⅳ．由证监会责令改正

下列选项中，属于证券业部门规章及规范性文件的有()。Ⅰ．《证券发行与承销管理办法》Ⅱ．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ．《首次公开发行股票配售细则》

国有经济在我国国民经济中发挥着

关于血友病，下列说法错误的是

某企业期初资产总额为468000元，负债总额为210000元，以银行存款归还长期借款100000元后，企业的所有者权益是()元。

中国农业发展银行成立于(　　)年。

广义的信息检索包含两个过程，即()。

感性认识的特点是()。

4，5，8，11，20，()

下面对“清代的文字狱几乎等于历史狱”一句理解正确的是。根据本文信息，下列推断有误的一项是。

下列运算符函数中肯定不属于类FunNumber的成员函数的是()。

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债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

地方政府债券发行的目的是()。Ⅰ．弥补地方财政资金不足Ⅱ．帮助国家实施宏观经济政策、进行宏观调控Ⅲ．地方兴建大型项目Ⅳ．用于弥补战争费用

商业银行的风险对冲分为()。

由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

下列属性中，属于货币政策中介目标选择标准的有()。Ⅰ．间接性Ⅱ．可控性Ⅲ．可测性Ⅳ．相关性

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．提高上市企业知名度

无面额股票的价值与公司净资产()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款Ⅳ．由证监会责令改正

下列选项中，属于证券业部门规章及规范性文件的有()。Ⅰ．《证券发行与承销管理办法》Ⅱ．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ．《首次公开发行股票配售细则》

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某企业期初资产总额为468000元，负债总额为210000元，以银行存款归还长期借款100000元后，企业的所有者权益是()元。

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下面对“清代的文字狱几乎等于历史狱”一句理解正确的是______。根据本文信息，下列推断有误的一项是______。

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