2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-12 80

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

选项 A、首席风险官应当向董事会报告
B、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告

答案A，B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括(　　)。

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(　　)家公司兼任董事、监事。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括(　　)。

《期货从业人员管理办法》自(　　)起施行。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

如果发送端全部重发出错的帧和已发送过的后续帧，这种方式称为（　）方式。

已知有一关键字序列为{97,86,53,108,72,34,215,146,11,68}，如果我们采用直接选择排序方法对此序列进行排序(按照升序排列)，请给出每一趟的排序结果。

望发可以帮助了解哪些内脏和物质的盛衰

以下关于原子轨道的叙述正确的为()。

某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是()。

目前国内航班编号中的第一个数字表示()。

个人应用一系列的认知操作，从问题的起始状态到达目的状态的过程称之为______。

TeachingMethodsforEffectiveCommunicationI.Introduction:someteachingapproacheshelpfultoclassroomcommunication—wel

Geographyisthestudyoftherelationshipbetweenpeopleandtheland.Geographers(地理学家)compareandcontrast【C1】______places

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。

《期货从业人员管理办法》自( )起施行。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

如果发送端全部重发出错的帧和已发送过的后续帧，这种方式称为（ ）方式。

已知有一关键字序列为{97,86,53,108,72,34,215,146,11,68}，如果我们采用直接选择排序方法对此序列进行排序(按照升序排列)，请给出每一趟的排序结果。

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期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告(　　)。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(　　)家公司兼任董事、监事。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　)个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括(　　)。

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期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

如果发送端全部重发出错的帧和已发送过的后续帧，这种方式称为（　）方式。