首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]
admin
2019-03-12
34
问题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]
选项
A、首席风险官应当向董事会报告
B、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告
答案
A,B
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/jsbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
设立期货公司时,持有100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于( )亿元人民币。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
根据《期货从业人员管理办法》,指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。
期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。
期货交易所应当向( )报送财务会计报告。
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,下列处理方式不正确的是( )。
随机试题
人才激励的方式有
(2001年第67题)NHL最常累及胃肠道的部位是
自1945年至1975年间,观察到做夜光表(同位素)的1000名女工中得骨癌者20例,而同期1000名话务员中得骨癌者4例。本研究方法是
对甲公司变更公司章程的行为,下列判断中正确的是:对甲公司董事长刘某代表公司签发的票据的效力,下列判断中正确的是:
侵入人体的生产性毒物引起的职业中毒,按发病过程可分为()。
灯具和设备安装项目内容包括()。
阅读下面材料,回答问题。月夜韩少功月亮是别在乡村的一枚徽章。城里人能够看到什么月亮?即使偶尔看到远远天空上一九灰白,但暗淡于无数路灯之中,磨损于各种噪音之中,稍纵即逝在丛林般的水泥高楼之间,不过像死鱼眼睛一只,丢弃在五光十色的垃圾里。由此可知
《读书报》准备推出一种订报有奖的促销活动。如果你订了下半年的《读书报》的话,你就可以免费获赠下半年的《广播电视周报》。推m这个活动之后,报社每天都在统计新订户的情况,结果非常失望。以下哪项如果为真,最能够解释这项促销活动没能成功的原因?()
2012年5月10日,张楠(男)和李霞(女)结婚。婚后,生育一子张军。从2013年2月起二人感情不和,张楠前往深圳打工,并结识打工妹何芸。二人自2015年2月开始同居,并生于一子张强。2016年1月,张楠因病住院,于2月1日亲笔书写一份遗嘱称:死后将自己的
Despitetheweb,wewatchmoretelevisionthanever.Inthechaosoftoday’smediaandtechnologybrawl—iPodvs.Zune,Googl
最新回复
(
0
)