2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-12 61

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

选项 A、首席风险官应当向董事会报告
B、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C、首席风险官应当向中国期货业协会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东报告

答案A，B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

期货公司每年至少开(　　)次股东会会议。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由(　　)依法核准。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

我国《专利法》规定，实用新型专利申请人应当向国务院专利行政部门提交的申请文件有()

细菌L型是指

下列情况除哪种情况外都能引起多尿

初始土地登记准备工作中应加强对基础干部、基层登记工作人员和用地量较大的单位和个人的培训,培训的内容包括()。

以下关于资本积累率指标说法正确的有(　　)。

甲与商家乙订立了某品牌的电冰箱试用买卖合同，双方并没有对试用期间作出明确约定，下列关于该合同的说法正确的是()。

通过搜集和分析某人过去和现在有关方面的资料，以推知其行为原因的方法是()。

社会主义初级阶段实行按生产要素分配的依据是

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。

期货公司每年至少开( )次股东会会议。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由( )依法核准。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

我国《专利法》规定，实用新型专利申请人应当向国务院专利行政部门提交的申请文件有()

细菌L型是指

下列情况除哪种情况外都能引起多尿

初始土地登记准备工作中应加强对基础干部、基层登记工作人员和用地量较大的单位和个人的培训,培训的内容包括()。

以下关于资本积累率指标说法正确的有( )。

甲与商家乙订立了某品牌的电冰箱试用买卖合同，双方并没有对试用期间作出明确约定，下列关于该合同的说法正确的是()。

通过搜集和分析某人过去和现在有关方面的资料，以推知其行为原因的方法是()。

社会主义初级阶段实行按生产要素分配的依据是

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

期货公司每年至少开(　　)次股东会会议。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当自做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况，向公司住所地中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由(　　)依法核准。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

以下关于资本积累率指标说法正确的有(　　)。