从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。

admin2022-10-16 37

问题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。

选项 A、7
B、10
C、15
D、20

答案B

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过()家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

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股票分析中，技术分析方法主要有()。①K线理论②形态理论③波浪理论④循环周期理论

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畏寒喜暖，四肢不温，体温低下，运行迟缓，是因气何种作用失常所致

根据《饮用水水源保护区污染防治管理规定》，生活饮用水地表水源二级保护区内的水质，适用国家《地面水环境质量标准》()。

填土路堤在涵洞每侧不小于(　　)孔径的宽度及高出洞顶(　　)范围内，应采用非膨胀的土由两侧对称分层仔细夯实。

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劳动教养期间，从通知收容之日起计算，通知收容以前先行收容审查或羁押的，()。

[*]

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。

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按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过()家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金

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个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。

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填土路堤在涵洞每侧不小于( )孔径的宽度及高出洞顶( )范围内，应采用非膨胀的土由两侧对称分层仔细夯实。

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[*]

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