2. 财经
  3. 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。 Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上=的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。 Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上=的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

admin2021-01-02  25
问题 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有(    )。   
Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可    Ⅱ．没收违法所得    Ⅲ．处以非法融资融券等值以上=的罚款    Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
答案A
解析 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kDug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)