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下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。 Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上=的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。 Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上=的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
admin
2021-01-02
32
问题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上=的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案
A
解析
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kDug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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